Central America Env. Projects Web Page Add a Page .... Title of Publication:Lineamientos Ambientales Para Fondos Sociales Author: Douglas J. Graham, Karla McEvoy, Ken Green Date of Publication: 12, 1998 Topic:Gestion Ambiental Región de América Latina y el Caribe Documento Técnico sobre Desarrollo Sostenible No. 1 Lineamientos Ambientales para Fondos Sociales Diciembre de 1998 Douglas J. Graham Kenneth M. Green Karla McEvoy El Banco Mundial Oficina Regional para América Latina y el Caribe Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible Las opiniones expresadas en este documento son atribuibles únicamente a los autores, y no necesariamente reflejan la posición o las políticas oficiales de el Banco Mundial. Esta serie de documentos técnicos es producida por la Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible (Maritta Koch-Weser, Directora) de la Oficina Regional para América Latina y el Caribe. Copias adicionales se pueden obtener contactando directamente a los autores, o a Peter Brandriss, Asistente de Proyectos (pbrandriss@worldbank.org, teléfono 202-473-9379). Contenido Prólogo v Reconocimientos vi Abreviaturas y Siglas vii Glosario viii Introducción 1 1. Impactos Ambientales de los Fondos Sociales 3 1.1 Evaluación Ambiental de los Proyectos de FS en el Banco Mundial 3 1.2 Resumen de los Impactos Ambientales Ocasionados por los Subproyectos de los Fondos Sociales............................................................................................4 1.3 Impactos Ambientales Positivos 4 1.4 Impactos Ambientales Negativos 6 2. Incorporando la Evaluación Ambiental dentro del Ciclo de los Subproyectos de los Fondos Sociales 19 2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales 19 2.2 Focalización y Promoción de los Subproyectos 19 2.3 Formulación de los Subproyectos: Revisión Previa 25 2.4 Formulación de los Subproyectos: Evaluación de Impacto 28 2.5 Pre-evaluación y Aprobación de las Propuestas de Subproyectos 33 2.6 Implementación de los Subproyectos 34 2.7 Monitoreo y Evaluación Ambiental 35 3. Aspectos Gerenciales 37 3.1 Consideración de el Contexto Nacional 37 3.2 Codificación de Procedimientos 38 3.3 Consideraciones Institucionales y de Dotación de Personal para la Función Ambiental.........................................................................................................38 3.4 Capacitación del Personal 39 Bibliografía ..40 Cuadros 1.1 Políticas y Orientación del Banco Mundial sobre Aspectos Ambientales ...3 2.1 Asegurando la Adecuada Focalización y Participación de los Pueblos Indígenas.........................................................................................................…21 2.2 Consideraciones de Género en los Fondos Sociales......................................... ..21 Tablas 1.1 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Caminos 12 1.2 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Puentes y Vados en Ríos......................... 13 1.3 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Dotación de Agua.......................................................................................................................14 1.4 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Letrinas y Alcantarillado de Aguas Residuales Domésticas 15 1.5 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Recolección de Desechos Sólidos...............................................................................................16 1.6 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Irrigación a Pequeña Escala.....................................................................................................….......17 1.7 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Construcción Menor...............................................................................................................................18 2.1 Lista de Verificación de Revisión Previa Genérica 27 2.2 Ejemplo de una Lista de Verificación de Revisión Ambiental (RA) Genérica.................................................................................................................30 2.3 Forma de Evaluación Ambiental Limitada (EAL): Ejemplo para los Subproyectos de Dotación de Agua Potable.................................................................................31 Figuras 2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales.. 22 2.2 Proceso de Evaluación Ambiental de un Subproyecto de Fondos Sociales 23 Prólogo Este documento es una introducción a la incorporación de consideraciones ambientales en los fondos sociales (FSs) de el Banco Mundial en América Latina, el Caribe, y otras regiones. La audiencia objetivo es el personal gerencial y técnico de los fondos sociales, así como los gerentes de estos proyectos en el Banco Mundial. Más que proveer toda la información necesaria para diseñar procedimientos operacionales detallados para un fondo social, este documento pretende servir como un punto de partida para uso del personal en el establecimiento e implementación de procedimientos de evaluación ambiental. Algunos aspectos de los fondos sociales son únicos, como ser su estatus de intermediario financiero más que de una agencia de implementación. Por otro lado, sin embargo, y particularmente desde una perspectiva ambiental, los retos que encuentran son similares a aquellos que enfrentan el espectro de proyectos de desarrollo rural que responden a la demanda. Por tanto, esperamos que estos lineamientos serán de utilidad a los diferentes tipos de proyectos de desarrollo rural y, hasta cierto punto, a los proyectos urbanos. Estos lineamientos son una contribución a la creciente infraestructura de información del Sistema Gerencial de Conocimiento de el Banco Mundial en el área de evaluación ambiental - el Nodo de EA. Material adicional se encuentra disponible en-línea, y revisiones y adiciones futuras a este documento serán hechas únicamente a la versión electrónica. Maritta Koch-Weser Directora Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible Oficina Regional para América Latina y el Caribe El Banco Mundial Reconocimientos Los autores desean agradecer especialmente a los participantes de un taller celebrado en Nicaragua, en enero de 1996, con el propósito de discutir aspectos ambientales en proyectos de los fondos sociales. Asistieron al taller algunos de los especialistas ambientales de los fondos sociales de Haití, El Salvador, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Colombia, Ecuador, Perú y Bolivia. También participaron representantes de el Banco Inter-Americano de Desarrollo (BID) y del Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales de Nicaragua (MARENA). El taller proporcionó información y una mejor comprensión de los elementos necesarios para la elaboración de estos lineamientos. Agradecemos al Fondo Fiduciario Noruego y al Fondo Fiduciario Sueco por proveer el financiamiento para la realización del taller y el posterior trabajo analítico (incluyendo la participación de Ken Green en el Taller Internacional sobre Fondos de Inversión que se realizó en el Banco Mundial en mayo de 1997). Al interior de el Banco Mundial, agradecemos a los gerentes de proyecto de los fondos sociales quienes nos ayudaron proporcionándonos sus comentarios y valiosa información de fondo. En particular, agradecemos al Sr. Willem Struben, gerente de proyecto de los fondos sociales de Honduras, Nicaragua y Panamá, quien apoyó el taller en Nicaragua. Al Sr. William Partridge, anterior jefe de la Unidad de Medio Ambiente para América Latina y el Caribe, quien nos proporcionó su valioso apoyo durante la preparación inicial de este reporte. Al Sr. Olav Kjorven, quien anteriormente trabajaba en el Departamento de Medio Ambiente de el Banco Mundial, participó en el taller de Nicaragua y proporcionó su ayuda valiosa a través del posterior proceso de elaboración de estos lineamientos. Gracias también a Peter Brandriss, Juan David Quintero, Olga Corrales y Martín Ochoa por sus valiosos comentarios. Agradecemos tambien a Hector Sandoval y Cindy Sandoval, Consultores, quienes realizaron la traducción de este documento al español. Abreviaturas y Siglas AGETIP* Agence d'Exécution de Travaux d'Intérêt Publique contre le Sous-Emploi (Agencia Ejecutora de Obras Públicas Para Combatir el Subempleo) BID Banco Inter-Americano de Desarrollo DO Directiva Operacional DS Dirección Sectorial EA* Evaluación Ambiental EAL* Evaluación Ambiental Limitada FIDs* Fondo de Inversión que responde a la Demanda FONCODES Fondo Nacional de Compensación y Desarrollo Social del Perú FOPAR Fondo Participativo de Inversión Social de Argentina FS* Fondo Social GEF Fondo para el Medio Ambiente Mundial IDA Asociación para el Desarrollo Internacional (Grupo de el Banco Mundial) LCSES Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible MARENA Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales de Nicaragua ONG Organización No-gubernamental PAAN Plan de Acción Ambiental Nacional PO Política Operacional RA* Revisión Ambiental TdR Términos de Referencia TRABAJAR Programa Nacional de Obras Públicas de Argentina ___________________________ * Ver definiciones en el Glosario. Glosario AGETIP: Una AGETIP (Agencia Ejecutora de Obras Públicas Para Combatir el Subempleo) es un tipo especial de fondo social en el cual la gerencia no solamente selecciona las propuestas de subproyectos que son elegibles y canaliza el financiamiento que requieren, sino que también asume la responsabilidad por la ejecución de los subproyectos seleccionados en nombre de la agencia que patrocina los subproyectos (generalmente una municipalidad). Las AGETIPs están orientadas primariamente a las áreas urbanas y son asociaciones privadas sin fines de lucro. Evaluación Ambiental (EA):. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 1: The World Bank and Environmental Assessment: An Overview" (1993). Es el proceso de gerenciar los aspectos ambientales de una política, estrategia, programa, o subproyectos desde las etapas iniciales de identificación de acciones potenciales hasta su finalización y evaluación. El proceso comprende la identificación de potenciales impactos ambientales adversos; la evaluación de estos impactos y la comparación con impactos de enfoques alternativos; medidas de diseño e implementación y planes para evitar, minimizar, mitigar o compensar los impactos adversos; y el desarrollo de medidas asociadas de manejo y monitoreo. La EA considera los aspectos naturales y sociales en una manera integrada.. Esta y otras definiciones en este documento han sido tomadas o adaptadas del Glosario de el Environmental Assessment Sourcebook Update. Evaluación Ambiental Limitada (EAL): Es un instrumento que evalúa si un proyecto tiene probabilidades de ocasionar impactos ambientales que merezcan ser considerados por un especialista ambiental, y determine qué medidas de mitigación especiales son necesarias. En este caso, las listas de verificación detalladas, que generalmente aplican para diferentes tipos de proyectos, serían normalmente usadas y suplementadas, según el caso específico, posiblemente mediante visitas de campo. FIDs y Subproyectos Relacionados a los Fondos Sociales: Subproyectos que solamente reúnen algunos de los criterios abajo mencionados para los fondos sociales son comúnmente conocidos como subproyectos relacionados a los fondos sociales o fondos de inversión que responden a la demanda (FIDs). Fondo Social (FS):. Esta definición es la misma presentada en el "Portfolio Improvement Program Review of the Social Funds Portfolio," May 1997. Intermediarios cuasi-financieros que canalizan recursos, conforme criterios de elegibilidad predeterminados, hacia subproyectos de pequeña escala para grupos pobres y vulnerables. Los subproyectos son propuestos, diseñados, e implementados por agencias públicas y privadas tales como gobiernos locales y organizaciones no-gubernamentales, o por los grupos comunitarios mismos. Los Fondos Sociales son agencias de país que poseen dos características únicas: (1) ellos mismos no identifican, diseñan, e implementan subproyectos, pero ejercen más bien autoridad de programación de inversiones—esto es, el poder para seleccionar o rechazar propuestas de subproyectos que son solicitados por organizaciones públicas, organizaciones privadas, y/o grupos comunitarios basados en criterios predeterminados; y (2) las agencias gozan de una condición especial en términos de, por ejemplo, una personería legal independiente, control sobre el proceso de aprobación de los subproyectos, y/o exenciones de las regulaciones prevalecientes en el sector público relacionadas a aspectos tales como esquemas salariales de servicio civil, adquisición de bienes y servicios y/o desembolsos. Monitoreo:. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 14: Environmental Performance Monitoring and Supervision" (1996). Consiste en las actividades técnicas e institucionales que son implementadas por el FS o la agencia ejecutora para medir y evaluar los cambios ambientales (incluyendo aquellos en la salud y los socioeconómicos) inducidos por un proyecto. El objetivo global consiste en identificar aquellos cambios al ambiente físico, biológico y social, anticipados y no-anticipados, ocasionados por el proyecto. Revisión Ambiental (RA): Un instrumento sugerido de evaluación ambiental en el cual es muy probable que el subproyecto presente un impacto mínimo pero que debería ser revisado mediante una lista de verificación simple y estandarizada de los posibles impactos y las medidas de mitigación apropiadas. Revisión Ambiental Previa:. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 2: Environmental Screening" (1993). El proceso de identificación, tan pronto como sea posible, de los potenciales impactos ambientales adversos de un subproyecto propuesto; asignando una categoría ambiental indicando el nivel de impacto anticipado y el correspondiente nivel de evaluación ambiental requerido; e identificando los instrumentos de EA más relevantes necesarios para enfrentar los impactos potenciales y los aspectos ambientales asociados a los subproyectos. En este documento recomendamos que el proceso de revisión previa indique si se requiere de una evaluación ambiental adicional para cada subproyecto, y de ser así, cuál de los tres instrumentos de evaluación ambiental (RA, EAL, o reporte de EA) debería ser utilizado. Reporte de Evaluación Ambiental: Un instrumento de evaluación ambiental —raramente necesario en los subproyectos de los FSs — sugerido para identificar y evaluar considerables impactos ambientales potenciales de los subproyectos propuestos, evaluar alternativas, y diseñar medidas apropiadas de mitigación, manejo, y monitoreo (generalmente bajo la forma de un plan de manejo ambiental). Los proyectos de el Banco Mundial de Categoría "A" usualmente requieren de un reporte de EA. Supervisión: Cualquier actividad dirigida a asegurar que la agencia ejecutora implementa los subproyectos responsablemente, en relación a medidas de protección ambientales acordadas y la necesidad de enfrentar problemas ambientales no-anticipados. Esto incluye visitas a los sitios de los subproyectos, reuniones con los beneficiarios, y revisiones de los reportes de monitoreo ambiental. Lineamientos Ambientales para Subproyectos de Fondos Sociales Douglas J. Graham, Kenneth M. Green y Karla McEvoy . Douglas J. Graham, Especialista en Biodiversidad, Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible de la Oficina Regional para América Latina y el Caribe del Banco Mundial; Kenneth M. Green, Consultor Ambientalista; y Karla McEvoy, Especialista Ambiental, Dirección Sectorial de Recursos Humanos de la Oficina Regional para América Latina y el Caribe de el Banco Mundial. Las opiniones expresadas en este documento son atribuibles únicamente a los autores y no necesariamente reflejan la posición o las opiniones de el Banco Mundial. INTRODUCCION Los Fondos Sociales (FSs) en América Latina fueron inicialmente diseñados para aliviar el impacto de la reducción de salarios y el empleo sobre la clase pobre generados por la crisis de la deuda y las medidas de ajuste estructural implementadas al final de los años ochenta y principios de los noventas. Bolivia dirigió el proceso mediante la creación del Fondo Social de Emergencia (FSE) en 1986, un poco menos que un año con posterioridad al inicio de un programa de reforma estructural comprensivo. El Banco Mundial provee actualmente, o está planeando proporcionar, financiamiento a alrededor de 20 FSs tradicionales en América Latina y el Caribe, y también financia varios proyectos relacionados a los fondos sociales que apoyan fondos de inversión que responden a la demanda (FIDs) y AGETIPs (ver Glosario) en la región. Los subproyectos de los Fondos Sociales representaron alrededor del 3 porciento del número total de proyectos activos del Banco al final del año fiscal 1996. Regionalmente, el Sub-Sahara Africano contabiliza el mayor número de fondos sociales financiados por el Banco, al igual que el mayor volumen de préstamos, con 27 proyectos de FSs aprobados hasta el final del año fiscal 1996. Esto representa alrededor del 44 porciento del total de las operaciones de préstamo del Banco para los fondos sociales entre 1987 y 1996. La Oficina Regional del Banco para América Latina y el Caribe tenía en cartera 15 proyectos de fondos sociales a finales del mismo período, los cuales representaban alrededor del 31 porciento (más de $400 millones) del total de las operaciones de préstamo del Banco para los fondos sociales para el período entre 1987 y 1996. (Banco Mundial, 1997). Los tipos de subproyectos financiados por los FSs varían ampliamente, desde caminos rurales a centros comunales, o sistemas básicos de agua y saneamiento. Por ejemplo, el portafolio del Fondo Social Piloto de la Argentina, Fondo Participativo de Inversión Social, FOPAR, financió 1,085 subproyectos en dos años; 33 porciento de ellos fueron centros comunales, 17 porciento fueron subproyectos de saneamiento básico y letrinas, y 11 porciento fueron pequeñas obras civiles comunitarias (FOPAR, 1997). Mayor información relacionada a los FSs o a proyectos relacionados a los FSs puede ser hallada en la página web de los fondos sociales (http://wbln0023/institutional/socfunds.nsf) de la intranet del Banco, o accesando el sitio web externo del Banco en la Internet (http://www.worldbank.org/). Un aspecto que ha llamado la atención crecientemente en los últimos años es el impacto ambiental asociado con el gran número de proyectos financiados por los FSs. Ya que la mayoría de los FSs han sido establecidos como instituciones temporales para proporcionar servicios sociales, frecuentemente están exentos de las normas nacionales de evaluación ambiental (EA). Además, es muy común que donde los FSs están activos no haya políticas o regulaciones ambientales nacionales. En los años iniciales de los FSs, la mayoría de los donantes, incluyendo al Banco Mundial, no promovían requerimientos rigurosos de evaluación ambiental ya que los subproyectos eran a pequeña escala y no se pensaba que podían tener impactos ambientales significativos. Sin embargo, más recientemente, como producto de una creciente conciencia ambiental de parte tanto de los gerentes de los FSs como de las instituciones donantes, la mayoría de los FSs han desarrollado procesos de evaluación ambiental. Dado que cada FS es y será único y cada subproyecto considerará aspectos ambientales particulares, este documento proporciona un marco de referencia para los donantes y proveedores de recursos financieros, así como para los gerentes y el personal técnico dentro de los FSs, para lograr una mejor apreciación de las necesidades de evaluación ambiental y diseñar sistemas de evaluación ambiental de alta calidad. Modelos adicionales y material sobre mejores prácticas relacionadas a las evaluaciones de impacto ambiental serán incorporadas posteriormente en la versión electrónica de este documento. El centro de atención del documento son subproyectos de infraestructura rural en pequeña escala, y se espera que será de utilidad para un amplio espectro de intervenciones de desarrollo rural. Aunque muchos aspectos ambientales asociados a subproyectos urbanos son tratados en este documento, el énfasis está en subproyectos de desarrollo rural, por lo cual algunos aspectos ambientales específicamente urbanos o sociales pueden quedar excluidos. El primer capítulo de este documento provee una introducción a los aspectos ambientales asociados con los FSs. El segundo capítulo proporciona recomendaciones y hace referencia a mejores prácticas para la incorporación de consideraciones ambientales para cada etapa del ciclo típico de un subproyecto de FS. Finalmente, el Capítulo 3 proporciona una visión general de los aspectos gerenciales que deben ser considerados para asegurarse que todo el proceso funciona según deseado. 1. ImpactOs AMBIENTALES DE LOS FOndOs SocialES 1.1 Evaluación Ambiental de los Proyectos de Fondos Sociales en el Banco Mundial El Banco Mundial tiene varias políticas que gobiernan la evaluación ambiental (EA) de proyectos. La Política Operacional (OP) 4.01 sobre Evaluación Ambiental (versión revisada emitida en enero de 1999) es el documento central que define los requerimientos de evaluación ambiental del Banco. El documento Environmental Assessment Sourcebook (Banco Mundial, 1993), y sus actualizaciones, provee orientación técnica. (Cuadro 1.1) Cuadro 1.1 Políticas y Orientación del Banco Mundial sobre Aspectos Ambientales El Banco Mundial tiene varios lineamientos obligatorios de EA bajo la forma de Directivas Operacionales (DOs) o bajo las más recientes Políticas Operacionales (POs). Además de la PO 4.01, hay varias directivas que cubren un número de aspectos ambientales específicos, incluyendo: · Manejo de Pesticidas (DO 4.03) · Conservación de Hábitats Naturales (PO 4.04) · Manejo de Recursos Hídricos (PO 4.07) · Pueblos Indígenas (DO 4.20) · Reasentamiento Involuntario (DO 4.30) · Manejo de la Propiedad Cultural (PON 11.03)a · Manejo Forestal (PO 4.36) Particularmente útiles son los Sourcebook Updates relacionados a aspectos ambientales que incluyen: · No. 1, El Banco Mundial y la Evaluación Ambiental: Un Resumen (1993) · No. 8, Herencia Cultural en la Evaluación Ambiental (1994) · No. 5, Participación Pública en la Evaluación Ambiental: Requerimientos, Oportunidades y Consideraciones (1993) · No. 16, Retos del Manejo del Proceso de EA (1996) · No. 18, Aspectos de Salud en la Evaluación Ambiental (1997) · No. 20, Biodiversidad y Evaluación Ambiental (1997) a. Una nueva Política Operacional sobre Herencia Cultural (PO 4.11) está siendo desarrollada y será emitida muy pronto. Un proceso de revisión previa para todos los proyectos del Banco Mundial los clasifica dentro de una de cuatro categorías de evaluación ambiental. Los proyectos en la categoría "A" potencialmente pueden causar impactos ambientales posiblemente irremediables. Los proyectos en la categoría "B" pueden causar impactos menores, que pueden ser frecuentemente remediables o mitigables. Los proyectos en la categoría "C" se espera tendrán poco o ningún impacto ambiental. Todos los proyectos de los fondos sociales de el Banco Mundial han sido clasificados tradicionalmente dentro de la categoría "B" ya que presentan, en pequeña escala únicamente, impactos mayormente remediables. Sin embargo, los proyectos de los fondos sociales serán de ahora en adelante clasificados en la nueva categoría "FI", creada para proyectos en los cuales intermediarios financieros son los responsables de la preparación, pre-evaluación, e implementación de subproyectos. Los FSs tienden a recibir financiamiento de una variedad de fuentes y necesitan cumplir con lineamientos ambientales estipulados por múltiples financistas que tienen sus propios requisitos de procedimientos de evaluación ambiental. Por ejemplo, entre 1993 y 1995 el Fondo Social del Perú (FONCODES) recibió financiamiento de el Banco Mundial, el Banco Inter-Americano de Desarrollo (BID), y otros ocho donantes multilaterales y bilaterales. Esto puede complicar el proceso de evaluación ambiental, aunque muchos donantes menores generalmente aceptarán los procedimientos de evaluación ambiental respaldados o aceptados por el Banco Mundial o el BID. Estas dos organizaciones coordinan usualmente sobre sus requerimientos ambientales para el cofinanciamiento de los FSs. 1.2 Resumen de los Impactos Ambientales Ocasionados por los Subproyectos de los Fondos Sociales Los impactos positivos de los subproyectos de los FSs son considerados brevemente en la Sección 1.3. Los impactos negativos más importantes (y las medidas típicas de mitigación), según las principales categorías de subproyectos, son discutidas en la Sección 1.4 y en las Tablas 1.1 a 1.7. Este documento considera no solamente los impactos al ambiente físico y biológico, sino también al ambiente social de la comunidad afectada. Por ejemplo, la construcción de un camino rural, con un evidente impacto sobre el ambiente biofísico, puede también afectar el tejido social de una comunidad al incrementar el tráfico dentro del área. 1.3 Impactos Ambientales Positivos Muchos subproyectos financiados por los FSs pueden tener un impacto positivo sobre el ambiente que les rodea si los proyectos están bien diseñados. Los proyectos de letrinas, por ejemplo, pueden ayudar a disminuir la contaminación de ríos y riachuelos ocasionada por desechos humanos; los proyectos de mataderos presentan el mismo efecto con relación a desechos animales. Ambos tipos de subproyectos pueden ayudar a disminuir la propagación de enfermedades y mejorar la salud pública. Otra manera en la que los FSs pueden tener un impacto positivo sobre el ambiente es mediante el financiamiento de subproyectos cuya principal justificación es producir un impacto ambiental positivo. Aquellos subproyectos ambientalmente beneficiosos representan una pequeña porción del portafolio de los proyectos de los FSs (usualmente menos del cinco porciento), pero su importancia está creciendo, y en algunos casos ya existen los requerimientos para establecer un número o un porcentaje mínimo de tales subproyectos beneficiosos. Los beneficios de este tipo de subproyectos se darán más comúnmente en el largo plazo más que en el corto plazo, y no estarán limitados a los miembros de una comunidad local únicamente. Debido a que no existen los mecanismos que aseguren una compensación de parte del rango completo de beneficiarios, implementar este tipo de subproyectos no será "económicamente justificable", limitando por ende el interés de ciertos individuos o del sector privado para financiarlos. Más abajo se listan algunos ejemplos de subproyectos ambientalmente beneficiosos que están siendo financiados por los fondos sociales en América Latina y el Caribe: · Forestería y Reforestación: Esto comprende la expansión de la cobertura forestal para estabilizar los suelos, mejorar la conservación de las microcuencas y ampliar la producción de madera para leña. Estas actividades pueden implicar varias formas de reforestación o agroforestería. Una vasta cantidad de literatura para el diseño de este tipo de subproyectos se encuentra disponible; ver por ejemplo el reciente documento del BID por Fortín y Engelberg (1997). · Pastos y Pastoreo Mejorados: Estos son considerados como subproyectos ambientales si su objetivo va más allá de simplemente incrementar los ingresos de corto plazo provenientes de la ganadería a enfatizar el manejo de largo plazo de los pastizales y los ambientes circundantes. Estos subproyectos pueden considerar el control del sobrepastoreo mediante la reducción del número de animales en una área en particular, previniendo la erosión del suelo, mejorando la producción del forraje mediante resiembra o replantación, y adoptando prácticas de manejo tales como provisión de agua, rotación del volumen de pastoreo mediante el uso de cercas, cambio de patrones de pastoreo, etc.. · Areas Protegidas: Esto puede incluir la delimitación de las áreas protegidas, apoyo al manejo de parques o áreas protegidas y patrullaje. · Ecoturismo: Estos subproyectos, que pueden generar beneficios inmediatos a algunas comunidades, generalmente son inversiones de largo plazo que requieren financiamiento incremental para ser viables. Ya que directamente protegen los hábitat naturales o proveen incentivos para su protección, pueden ser clasificados como subproyectos ambientales. · Otros: Algunos FSs han financiado estufas mejoradas y proyectos de energía solar. Los primeros conllevan el financiamiento de estufas que son diseñadas para mejorar la forma en que la leña es quemada mediante la regulación del ingreso del aire y la combustión. La meta de este tipo de proyectos es reducir la demanda de leña (una preocupación estrictamente ambiental), y mejorar la salud pública mediante la reducción del nivel de contaminación del aire interno. La preparación e implementación de subproyectos ambientales levanta un número de preguntas de carácter institucional y metodológico para los FSs. Ya que algunos FSs son por definición instituciones con agendas de corto plazo, en algunos casos puede ser inapropiado que se sobre-comprometan a subproyectos ambientales que requieren inversiones de largo plazo. Aún más, los FSs quizá no tienen acceso al conocimiento y la experiencia técnica requerida para preparar, implementar, y supervisar algunos subproyectos ambientales. Ampliamente hablando, los ingredientes críticos para el éxito de un portafolio de subproyectos ambientales de los FSs incluyen el apoyo de la alta gerencia, trabajo en conjunto con ONGs y ministerios de línea que puedan proporcionar el conocimiento técnico, el apoyo de las comunidades locales, y la selección de subproyectos que no requieran extensivos costos recurrentes de mantenimiento (o contar con mecanismos que provean tal mantenimiento). Los FSs pueden también generar beneficios a través de una variedad de otros mecanismos: · La generación de lineamientos de evaluación ambiental que son utilizados por otras organizaciones o ministerios de línea, o que son adoptados por el ministerio del ambiente del país para un uso más general; · La capacitación de especialistas ambientales, incrementando por ende la disponibilidad de profesionales ambientalistas en el país; y · La mejoría de la conciencia y preocupación por los aspectos ambientales de parte de los beneficiarios y las comunidades locales. 1.4 Impactos Ambientales Negativos Los fondos sociales financian una tremenda variedad de diferentes tipos de subproyectos (ver Tabla 2.1), imponiendo un reto especial a aquellas personas responsables por la evaluación de los impactos potenciales. Sin embargo, los proyectos de infraestructura rural y de servicios sociales constituyen la gran mayoría de las inversiones en los fondos sociales apoyados por el Banco en América Latina y el Caribe. Estos típicamente incluyen subproyectos en categorías tales como caminos rurales, dotación y tratamiento de agua, puentes, pequeños sistemas de riego, escuelas, centros de salud, mercados, mataderos y servicios de recolección de desechos sólidos. Lo que sigue a continuación no pretende ser una discusión comprensiva de todos los tipos de subproyectos, sus impactos y sus medidas de mitigación. Más bien, deseamos resaltar los impactos más comunes que se pueden esperar en los tipos de subproyectos típicamente financiados por los FSs. Impactos Indirectos Los procedimientos de evaluación ambiental de los FSs necesitan considerar no solamente los impactos directos sino también los impactos indirectos ocasionados por una cadena de resultados puesta en movimiento por el subproyecto del FS. El ejemplo típico podría ser la construcción de un nuevo camino en un hábitat natural virgen. La construcción del camino mismo puede resultar en impactos despreciables, pero podría facilitar una afluencia de colonizadores y la subsecuente pérdida significativa de los hábitats naturales. Otro ejemplo podría ser un pequeño subproyecto de irrigación que podría resultar en impactos a la salud imprevistos provenientes de residuos agrícolas en canales y riachuelos, crecimiento de hierbas acuáticas, expansión de poblaciones de caracoles y brotes de schistosomiasis (los caracoles como un vector de esta enfermedad). Impactos Acumulados Debido a que muchos FSs y otros fondos de inversión que responden a la demanda financian grandes cantidades de subproyectos, la pregunta de los impactos acumulados amerita una consideración especial. Los proyectos individuales pueden presentar impactos despreciables, pero cuando decenas o cientos de proyectos similares son ejecutados, su impacto acumulado puede ser significativo. En el fondo social de Etiopía financiado por el Banco Mundial, solamente se financian subproyectos de irrigación en pequeña escala, pero que colectivamente representan una gran inversión; el FS de Etiopía y el Banco Mundial están tomando en consideración estos efectos sobre una base regional. Caminos Rurales La mayoría de los subproyectos de caminos de los FSs conlleva rehabilitación de caminos rurales más que la construcción de caminos totalmente nuevos. Los subproyectos de rehabilitación o mantenimiento de caminos usualmente no resultan en mayores impactos; sin embargo, ésto no significa que ellos deberían estar exentos de los procedimientos de evaluación ambiental durante la planificación del subproyecto. El manual del Banco Mundial sobre los aspectos ambientales del mantenimiento de caminos y el ambiente (Lantran y otros, 1994) provee una orientación comprensiva sobre este punto. La Tabla 1.1 resume los impactos más típicos y sus medidas de mitigación. Los impactos de la rehabilitación de caminos pueden ocurrir en-sitio durante la construcción (erosión a lo largo del camino) o en áreas cercanas o remotas tales como las canteras donde se obtiene o transporta el material de construcción. Estos impactos que ocurren durante la operación (por ejemplo, ruido agudo y amenazas a la seguridad) deberían ser considerados si el mejoramiento al camino cambia significativamente los patrones de tráfico. En esos raros casos donde un nuevo camino va a ser construido por un FS, especialmente en un área de hábitat natural virgen, una evaluación de impacto ambiental completa es normalmente apropiada, discusión que va más allá del alcance de este reporte. Para orientación sobre reportes en EA, ver el Environmental Assessment Sourcebook (Banco Mundial, 1993) y Roads and the Environment: A Handbook (Banco Mundial, 1994). En adición, los ministerios de transporte y obras públicas de la mayoría de los países en América Latina han desarrollado lineamientos bastante comprensivos para la evaluación de los impactos ocasionados por los proyectos de caminos. Puentes y Vados en Ríos Un subproyecto típico de construcción de puentes a pequeña escala apoyado por los FSs incluye estructuras permanentes con un puente de estructura soportada por pilares o en suspensión de extremo a extremo. Los materiales de construcción pueden incluir concreto vertido reforzado, vigas de soporte de acero, madera o una combinación de estos materiales. La Tabla 1.2 muestra algunos de los impactos típicos de estos subproyectos. Los impactos durante el proceso de construcción están comúnmente asociados con desequilibrios a las riberas o mantos friáticos de los riachuelos. La erosión de las riberas de los riachuelos puede afectar adversamente los hábitats acuáticos y la calidad del agua localmente y corriente abajo. El uso de equipo pesado de construcción en las cercanías de los cuerpos de agua puede resultar en contaminación por sustancias dañinas provenientes de combustibles, lubricantes y grasas. La restauración de los sitios después del proceso de construcción, que puede incluir la revegetación de las riberas de los ríos, puede ser requerida para minimizar los impactos de largo plazo. Dotación de Agua Potable Generalmente hay tres tipos de subproyectos a pequeña escala de dotación de agua rural apoyados por los FSs en América Latina y el Caribe: pozos de bomba (bombeo manual), sistemas de recolección y distribución de agua de fuentes naturales, y sistemas de bombeo y distribución de agua subterránea. La Tabla 1.3 resume los impactos ambientales más frecuentemente encontrados en este tipo de subproyectos de los FSs. La mayoría de las consideraciones ambientales con referencia a los subproyectos de dotación de agua incluyen el evitar la contaminación del agua. Se necesita tomar medidas que aseguran desde el inicio la buena calidad del agua. Durante la operación del sistema, se necesita tomar medidas para prevenir la contaminación proveniente de actividades agrícolas, pastoreo de animales y asentamientos humanos. Pruebas de la dotación de agua deberían ser realizadas regularmente para detectar cualquier tipo de contaminación al sistema, y ésto debería ser hecho en conjunto con tratamientos periódicos de cloro. De esta manera, el entrenamiento adecuado de los técnicos es crítico para asegurar que el mantenimiento se efectúa. Tratamiento de Aguas Residuales Los subproyectos de saneamiento más comunes en áreas rurales de los FSs incluyen la construcción de letrinas y sistemas de alcantarillado sanitario. La Tabla 1.4 resume los impactos ambientales más frecuentemente encontrados en este tipo de subproyectos de los FSs. Los fondos sociales financian la construcción de letrinas tradicionales de fosa séptica y aboneras. Las letrinas aboneras están diseñadas de manera que los desperdicios puedan descomponerse apropiadamente y eventualmente ser usados como abono para enriquecer el suelo de cultivos agrícolas. Ambos tipos de letrinas tienen requerimientos técnicos específicos para asentarlas, para el tipo de construcción y el uso y medidas sanitarias. La contaminación de las fuentes de pozos domésticos es una gran preocupación en la construcción de las letrinas de fosa séptica; en algunos casos las letrinas de fosa séptica han sido promovidas en áreas con substratos compactados e impermeables. Estas condiciones han conducido a una pobre absorción, frecuentes desbordamientos (particularmente en la estación lluviosa) y pocas mejoras a la salud, si algunas. Una revisión del fondo social de El Salvador reveló cómo la falta de entrenamiento puede haber resultado en impactos ambientales negativos. En un proyecto consistente en la construcción de letrinas aboneras, la comunidad beneficiaria no recibió la orientación apropiada sobre el cuidado y el mantenimiento de las instalaciones. Consecuentemente, el abono fue removido antes de que tuviera tiempo para descomponerse suficientemente y permitir que las condiciones anaeróbicas destruyeran la bacteria infecciosa. El abono extraído prematuramente de los compartimentos sellados de la letrina pudo haber ocasionado problemas a la salud humana cuando fué utilizado como fertilizante en los huertos o cuando fué depositado como basura en las cercanías de la casa (Green, 1996). Los subproyectos de alcantarillado sanitario generalmente conllevan la construcción de tubos de recolección subterráneos, y conexiones domiciliarias para las viviendas y los edificios. En muchos casos el sistema de alcantarillado sanitario es diseñado y construido sin ningún tipo de tratamiento al final del ducto. Esto puede ocasionar una descarga directa en cualquier cuerpo de agua en las cercanías, lo cual puede afectar adversamente el ambiente acuático al incrementar los nutrientes, disminuir los niveles de oxígeno debido a la presencia de material orgánico y amenazar la vida acuática con químicos tóxicos. El tratamiento puede incluir la simple remoción de escombros con tela metálica en el punto de descarga, el uso de pozos de sedimentación o simples sistemas de aireamiento. Recolección de Desechos Sólidos El financiamiento provisto por los fondos sociales está siendo utilizado crecientemente para proporcionar unidades de recolección de desechos y para comprar camiones de recolección de basura. El diseño y construcción de vertederos sanitarios de basura no es tan común pero es altamente deseable. La Tabla 1.5 resume las ramificaciones ambientales más frecuentemente encontradas en los subproyectos de desechos sólidos. La basura recolectada frecuentemente es transportada a basureros o vertederos sanitarios de basura. Los desechos líquidos contienen todo tipo de desechos domésticos y de otras clases, algunos de los cuales son dañinos. Los recolectores usualmente no tienen un entrenamiento o protección especial para manejar estos desechos y lo mismo aplica para los operadores de los vertederos sanitarios y personas que se dedican a buscar entre los escombros de la basura. La incineración de desechos es algo común en los vertederos sanitarios rurales. Esto puede generar humo, polvo y gases dañinos, degradando aún más la calidad del aire ya comprometida por las emisiones provenientes de la descomposición de los desechos. Una consideración ambiental particularmente importante en el caso de los vertederos sanitarios es la contaminación de las superficies de agua o acuíferos. Los vertederos sanitarios muy frecuentemente son localizados inapropiadamente, lo cual sumado a un diseño inadecuado y una incorrecta operación pueden ocasionar inundaciones, filtraciones y contaminación del agua subterránea o de la superficial (ver Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 21: Environmental Hazard and Risk Assessment," 1997). Un buen diseño y estudio de sitio son cruciales para este tipo de subproyectos, y también es importante organizar sesiones de entrenamiento para los trabajadores de desechos sólidos y los beneficiarios. Irrigación en Pequeña Escala Los subproyectos de irrigación y drenaje son diseñados para el manejo del agua con el fin de incrementar la producción agrícola. Existe un amplio espectro de esquemas de irrigación que pueden acomodar muchas variaciones en lo que se refiere a la fuente y disponibilidad del agua, tipos de clima, y formas de agricultura. Los subproyectos de irrigación incluyen una variedad de estructuras: represas, lagos, depósitos, pozos, estaciones de bombeo, canales, diques y acueductos. La construcción de canales de irrigación incluye excavación y terraplenes, que pueden presentar un diseño elemental o más sofisticadas mallas de concreto. La Tabla 1.6 resume los impactos ambientales más frecuentemente encontrados en los subproyectos de irrigación en pequeña escala. Los subproyectos de irrigación frecuentemente intensifican la producción agrícola en la zona de irrigación, por lo que algunos problemas ambientales pueden resultar por el incremento en el uso y concentraciones de agroquímicos. Esta intensificación agrícola puede también ocasionar una descarga acelerada de nutrientes proveniente de las aguas que se reciben, resultando en el florecimiento de algas, la proliferación de hierbas acuáticas y desoxigenación. Otros impactos provenientes de los subproyectos de irrigación incluyen anegamiento y salinización de los suelos, degradación de los sistemas de agua superficial corriente abajo, y cambios bióticos y químicos a los ecosistemas acuáticos. La extracción de agua proveniente de depósitos de agua o de bombeo de agua subterránea tiene el potencial de ocasionar desequilibrios hidrológicos significativos. Desviar agua de los sistemas de los ríos, especialmente durante la estación de flujos bajos, puede ocasionar cambios a la ecología de los ríos, las áreas de pesca y la vegetación acuática. La extracción extensiva de fuentes de agua subterránea, en exceso a la tasa normal de recarga acuífera resultará en la baja de los niveles friáticos de la masa de agua y creará amenazas a la sostenibilidad de largo plazo de los subproyectos. Esto representa una preocupación muy particular en las regiones áridas. Los esquemas de irrigación pueden también ocasionar incrementos en las enfermedades transmitidas a través del agua debido a que los vectores de enfermedades proliferan en los canales de irrigación bajo ciertas circunstancias. Si los canales no son mantenidos apropiadamente, los desechos animales y humanos pueden ser depositados en los sistemas de irrigación y diseminar enfermedades contagiosas. La incidencia de la schistosomiasis, la malaria y la onchocerciasis ha aumentado en algunas regiones de los trópicos y los sub-trópicos debido a los trabajos de irrigación. Ciertos problemas sociales pueden resultar debido a las múltiples demandas sobre los limitados recursos hídricos. La emisión de derechos sobre el agua ocasiona un rompimiento de las prácticas del uso de la tierra tradicionales, y los subproyectos de irrigación conducen a nuevos esquemas agrícolas efectuando cambios en la tenencia de la tierra y en la tierra arable. Las conflictivas demandas por el agua y las desigualdades en la distribución de la misma pueden también ocasionar problemas. Subproyectos de Construcción Menor Los fondos sociales financian una gran variedad de pequeños subproyectos de construcción. Entre los más comunes se encuentran escuelas y centros de salud. Raramente estos pequeños proyectos de construcción ocasionarán impactos significativos; sin embargo, deben ser verificados por consideraciones ambientales tales como reasentamiento involuntario, contaminación de materiales de desecho durante la construcción, desequilibrios durante la construcción (polvo, ruido, etc.), y contaminación ambiental durante la operación de las instalaciones (ocasionadas, por ejemplo, por instalaciones sin las adecuadas condiciones sanitarias). Los mataderos que son financiados por algunos FSs, pueden mejorar las condiciones sanitarias e higiénicas al reemplazar o sustituir instalaciones de procesamiento de la carne al aire libre que generalmente no son muy higiénicas, por instalaciones cerradas mejor acondicionadas. Aunque relativamente, los subproyectos de construcción menor que están involucrados ameritan un estudio especial debido a consideraciones ambientales particulares e impactos potenciales. La dotación de agua potable y de instalaciones de alcantarillado sanitario se vuelven obligatorios para tal tipo de proyectos. Los desechos animales, sangre, y las partes no utilizadas de las reses muertas deben ser dispuestas de una forma sanitaria e higiénica. Los perros callejeros y otro tipo de animales pueden convertirse en un problema, y los ruidos y olores provenientes de las instalaciones pueden afectar severamente a la gente que vive en los vecindarios adyacentes, y el volumen y concentración de los vehículos de distribución pueden también alterar las comunidades cercanas. Otra categoría de subproyecto de construcción menor que presenta consideraciones ambientales especiales es el de los centros de salud. Los problemas potenciales asociados al manejo de desechos médicos deben ser considerados durante el diseño de el subproyecto y monitoreado durante la operación de la instalación. Ver el Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 18: Health Aspects of Environmental Assessment" (1997), y el documento World Bank Technical Guidance on Healthcare Waste Management (1998) en la página web interna del Banco con la siguiente dirección: www-lite.worldbank.org/fpsi/infra/urban/solid_wm/sw_home.htm. Tabla 1.1 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Caminos Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Erosión de tierras pendiente abajo de base de caminos o canteras de extracción • Zonas de deslizamientos, desprendimientos, y hundimientosConstrucción en estación seca; protección de superficies terrestres durante construcción; revegetación o estabilización física de superficies erosionables Recursos Hídricos• Creación de pozas de agua estancada • Aumento de sedimentos en los riachuelos • Obstrucción de obras de drenaje • Disminución de la calidad del agua • Incremento en condiciones de desbordamiento e inundación • Introducción de desechos peligrososAtención especial a drenajes; prevención de erosión; consideración de alineamientos alternativos; lagunas de retención; desecho apropiado de aceite y otros materiales peligrosos Calidad del Aire• Polvo durante la construcciónControl del polvo mediante uso de agua u otros medios Ambiente Acústico• Molestias ocasionadas por ruidosRestringir construcción a ciertas horas Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturales • Alteración de las áreas protegidasConsideración de alineamientos o sitios alternativos (especialmente para nuevos caminos) Fauna y Flora• Alteración o destrucción de la vida silvestre • Amenazas a especies raras y en extinción • Incremento de muertes viales debido a altas velocidades y volumen de tráfico vehicularMinimizar pérdida de vegetación natural durante construcción; alineamientos alternativos; varias medidas especiales para especies sensitivas Ambiente Social Estética y Paisaje• Paisajes alterados • EscombrosRestauración de vegetación; limpieza de sitios de construcción Sitios Históricos/Culturales• Degradación de sitios • Molestias a las estructurasAlineamientos alternativos y/o sitios Medidas especiales para proteger sitios de herencia cultural Salud Humana• Transporte de sustancias peligrosas • Accidentes de tráfico • Accidentes a peatones Regulación del transporte de materiales Diseños de seguridad (señalización) Comunidades Humanas• Reasentamiento involuntario • Cambio social (nuevos caminos) • Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económico Compensación según la DO 4.20 Tabla 1.2 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Puentes y Vados en Ríos Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Degradación de riberas de ríos mediante excavación y erosiónProtección durante construcción; prevención de erosión usando cercado plástico; revegetación o estabilización física Recursos Hídricos• Creación de pozas de agua estancada • Aumento de sedimentos en los riachuelos • Disminución de la calidad del agua • Cambios al régimen hidrológico (ej., aumento inundaciones) • Introducción de desechos peligrososConstrucción durante estación seca; minimizar erosión de ribera de ríos; alteración mínima de corrientes de agua naturales Calidad del Aire• Polvo durante la construcciónUso de agua para minimizar la generación de polvo Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturales (especialmente acuáticos)Selección cuidadosa de sitios (especialmente nuevas estructuras) Fauna y Flora• Pérdida o degradación vegetación (incluyendo la acuática) • Alteración o destrucción vida silvestre (especialmente peces) • Molestias a criaderos de peces (fondo de riachuelos) • Amenazas a especies raras y en extinciónInventariado de la fauna; no construcción durante estación de crianza de animales Ambiente Social Estética y Paisaje• Paisajes alterados • Escombros Limpieza de sitios de construcción Salud Humana• Accidentes de tráfico • Accidentes a peatonesRegulación y señalización adecuadas Comunidades Humanas• Reasentamiento involuntario • Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económicoCompensación según la DO 4.20 Tabla 1.3 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Dotación de Agua Potable Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Degradación de la capa vegetal del sueloProtección durante construcción; revegetación o estabilización física Recursos Hídricos• Contaminación de recursos hídricos • Sobre-explotación de acuíferos • Disposición inadecuada de aguas de desecho • Introducción de desechos peligrosos • Creación de pozas de agua estancada Adecuada protección contra el ganado; distancia mínima de asentamientos humanos y áreas agrícolas; planificación del uso del agua regional; drenaje apropiado en cercanía a estaciones de bombeo; participación comunitaria; enlaces con subproyectos de saneamiento Ambiente Acústico• Molestias ocasionadas por ruidos de estaciones de bombeo si cercanas a los hogares Estudios de localización de sitios Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturalesEstudios de localización de sitios Fauna y Flora• Pérdida o degradación vegetación • Alteración o destrucción de la vida silvestreProtección de vegetación durante la construcción Ambiente Social Estética y Paisaje• Paisajes alterados • EscombrosLimpieza de sitios de construcción Salud Humana• Enfermedades transmitidas por el agua • Desequilibrios químicos en el sistema de entregaDiseño correcto y entrenamiento adecuado; procedimientos de pruebas Comunidades Humanas• Relocalización involuntaria • Pérdida de edificios o la propiedadCompensación según la DO 4.20 Tabla 1.4 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Letrinas y Alcantarillado de Aguas Residuales Domésticas Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Degradación de la capa vegetal del sueloProtección de la erosión durante construcción Recursos Hídricos• Contaminación fuente en punto de descarga del acueducto • Degradación calidad del agua (desoxigenación) en aguas superficiales que se reciben • Contaminación de recursos hídricos superficialesSelección de tecnología apropiada para tratamiento de aguas residuales; establecimiento de pozos, mallas, o sistemas de aireación; estudios de localización de sitios; incorporación de aguas residuales dentro de sistemas mayores; entrenamiento adecuado en el mantenimiento de letrinas o sistemas de eliminación de desechos; localización alternativa; programas de monitoreo Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturalesSitios alternativos Fauna y Flora• Pérdida o degradación de vegetación • Alteración o destrucción de la vida silvestreSitios alternativos Ambiente Social Estética y Paisaje• Olores desagradablesIncluir tecnología de control de olores en diseño Salud Humana• Transmisión de enfermedades • Riesgo de accidentes durante la construcción • Escape de gases de alcantarillados • Uso inapropiado abono proveniente de sanitarios abonerosSelección de tecnología apropiada; programas de entrenamiento y monitoreo de la participación comunitaria, planes de operación y mantenimiento Comunidades Humanas• Los impactos pueden concentrarse corriente abajo en otras comunidadesConsulta y participación adecuada de todas las comunidades potencialmente afectadas Tabla 1.5 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Recolección y Eliminación de Desechos Sólidos Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Recursos Hídricos• Contaminación fuente proveniente de vertederos naturales • Filtración de contaminantes dentro de acuíferos • Contaminación proveniente de vertederos clandestinosEstudios de sitio adecuados; buenos estándares de diseño; consideración de sitios alternativos; asegurando drenajes adecuados; participación comunitaria; capacitación/entrenamiento Calidad del Aire• Contaminación de partícula por la quema de basura • Incremento de la neblina y el humoEsparcir y cubrir la basura en los vertederos naturales; prohibir o minimizar la quema Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración o pérdida de los hábitats naturalesEstudios de localización de sitios adecuados Fauna y Flora• Pérdida o degradación de la vegetación • Alteración o destrucción de la vida silvestreEstudios de localización de sitios adecuados Ambiente Social Estética y Paisaje• Olores desagradables • Paisajes alterados en cercanías a vertederos • Basura desparramada en ciudades resultado de ineficientes servicios de recolecciónProveer servicio completo de recolección y eliminación de desechos; sistemas pilotos de recolección; recuperación de costos; diseño apropiado de recolección y eliminación de desechos; programas de reciclaje; participación comunitaria Salud Humana• Metano y otros químicos nocivos emitidos • Transmisión enfermedades por vectores animales e insectos • Partículas peligrosas emitidas durante la quema • Amenazas a seguridad y salud provenientes de desechos médicos e industrialesSeparar los sistemas de desechos médicos y peligrosos; sistemas de recuperación de gases; procedimientos de seguridad implementados; entrenamiento de trabajadores y beneficiarios; planes de operación y mantenimiento Comunidades Humanas• Reasentamiento involuntario • Condiciones de vida desagradables adyacentes al sitio (ej., frecuente circulación de camiones)Compensación según la DO 4.20; control de la zonificación; atención a la selección de rutas de vehículos que transportan desechos Tabla 1.6 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Irrigación a Pequeña Escala Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Incremento de la erosión del suelo • Suelos anegados producto de drenaje inadecuado • Incremento de la salinizaciónLocalización apropiada de subproyectos de irrigación; alcance y entrenamiento en selección de cultivos y tecnología agrícola; diseño cuidadoso y selección apropiada de sistemas de irrigación; drenaje adecuado Recursos Hídricos• Degradación calidad agua en estanques y depósitos de agua • Desoxigenación del agua que se recibe • Obstrucción de canales por hierbas • Flujo de agua ineficiente provocado por alta sedimentación • Degradación sistemas agua que reciben aguas de irrigación por nutrientes, agroquímicos y sales • Agotamiento de acuíferos por sobre-explotación • Desequilibrios al régimen de flujosControl de uso de agroquímicos; diseño apropiado de canales; monitoreo de calidad del agua; plan de operación y mantenimiento; planes regionales del uso del agua Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturales • Alteración de las áreas protegidasConsideración de sitios alternativos; seleccionar el diseño y cultivo apropiados Fauna y Flora• Alteración o destrucción de la vida silvestre • Florecimiento de algas, y proliferación de hierbas acuáticasProvisión de corredores de hábitat para el movimiento de animales Ambiente Social Salud Humana• Riesgo de enfermedades transmitidas por flujos de aguas artificiales (schistosomiasis, malaria, etc..) • Transmisión de enfermedades por depósitos de desechos humanos y animales en aguas de irrigación usadas en agricultura • Toxicidad de los pesticidasEducación en prácticas apropiadas de saneamiento y salud; evitar aguas estancadas; tratamiento adecuado de aguas de irrigación; manejo cuidadoso de pesticidas; programas de manejo integrado de pestes; protección de canales contra el ganado Comunidades Humanas• Pérdida de la propiedad por reasentamiento involuntario • Conflictos por uso de derechos de propiedad de agua • Demandas múltiples de uso de tierra sobre fuentes agua restringidas • Problemas políticos y sociales asociados con uso de tierra corriente arriba y la descarga de contaminantesCompensación según la DO 4.20; buenos procesos de consulta y participación con las comunidades afectadas; consideración de impactos acumulados Tabla 1.7 Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos de Construcción Menor Financiados por los Fondos Sociales en América Latina y el Caribe Componentes Ambientales y SocialesImpactosMedidas de Mitigación Ambiente Físico Suelos• Contaminación proveniente de materiales de desechoProtección de superficies del suelo durante construcción; control y limpieza diaria de sitios de construcción; provisión de servicios adecuados de eliminación de desechos Recursos Hídricos• Obstrucción de obras de drenaje • Disminución calidad del agua debido a contaminación • Introducción de desechos peligrososAtención especial al drenaje; eliminación apropiada de aceites y otros materiales peligrosos; sistema adecuado de saneamiento y eliminación de desechos (especialmente mercados, mataderos, escuelas) Calidad del Aire• Polvo durante la construcción • Degradación calidad aire interior (ej., ocasionados por estufas) • Problemas de olores (ej., mercados, mataderos)Control del polvo mediante agua y otros medios; diseño y localización apropiada del sitio del subproyecto. Ambiente Acústico• Molestias ocasionadas por ruidos durante construcción u operaciónRestringir la construcción a ciertas horas Ambiente Biológico Hábitats Naturales• Alteración de los hábitats naturalesConsideración de alineamientos o sitios alternativos Fauna y Flora• Pérdida o degradación de la vegetación • Alteración o destrucción de la vida silvestreMinimizar pérdida de vegetación natural durante la construcción; consideración de sitios alternativos; varias mediadas especiales para especies sensitivas Ambiente Social Estética y Paisaje• Escombros Limpieza de sitios de construcción; provisión de sistemas adecuados de eliminación de desechos Sitios Históricos/Culturales• Degradación de sitios • Molestias a las estructuras Consideración de sitios alternativos; medidas especiales para protección de edificios y otros recursos/áreas culturales Salud Humana• Accidentes de la construcción • Desechos sólidos de los centros de saludSistemas especialmente diseñados para la eliminación de desechos médicos Comunidades Humanas• Reasentamiento involuntario • Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económico • Molestias ocasionadas por mayores flujos de tráficoCompensación según la DO 4.20; buena localización; participación comunitaria en la evaluación ambiental 2. INCORPORANDO LA EVALUACIÓN AMBIENTAL DENTRO DEL CICLO DE LOS SUBPROYECTOS DE LOS FONDOS SOCIALES 2.1 CICLO GENERALIZADO DE LOS SUBPROYECTOS DE LOS FONDOS SOCIALES Todos los FSs operan dentro de un mandato bien definido de acuerdo a procedimientos operacionales, que usualmente están documentados en un manual operativo detallado. El manual operativo define los pasos requeridos para la implementación de los subproyectos y usualmente incluye una serie de formas administrativas estandarizadas, revisiones y medidas para asegurar el control de la responsabilidad. Existe una considerable variedad de formas de procedimientos entre un fondo y el otro y para diferentes etapas se pueden utilizar diferentes nombres, sin embargo un ciclo generalizado de los subproyectos de los FSs se presenta en la Figura 2.1. Los pasos críticos de un subproyecto de un FS incluyen focalización y promoción, formulación del subproyecto, pre-evaluación, aprobación, implementación, y monitoreo y evaluación. Tal como se resume en la Figura 2.2 y según se describe en las siguientes secciones, diferentes aspectos ambientales se deben considerar en cada una de estas etapas. 2.2 Focalización y Promoción de los Subproyectos Objetivos de la Focalización Los FSs han establecido objetivos para la focalización de su cartera de subproyectos. La focalización y la promoción son elementos críticos para el logro de los objetivos globales para los cuales los FSs fueron establecidos, y típicamente se concentran en asegurarse que los subproyectos llegan a los pobres. Los donantes y prestamistas multilaterales y bilaterales están usualmente interesados en apoyar la formulación de los mecanismos de focalización apropiados. Se utilizan varias clases de instrumentos tales como mapas de pobreza nacionales para localizar las comunidades más necesitadas en el país. En algunos países con poblaciones indígenas significativas, los mecanismos de focalización deben tomar en cuenta la necesidad de llevar a cabo esfuerzos especiales para promover los subproyectos en las comunidades indígenas (Cuadro 2.1). También es igualmente importante asegurar la focalización de las mujeres, ya que ellas son frecuentemente las que cuidan de los recursos naturales (Cuadro 2.2). Además de la concentración en los aspectos de pobreza y geográficos, la mayoría de los FSs predeterminan la asignación de sus recursos financieros entre varios tipos de subproyectos. Estos varían según el área del país, la capacidad local, las demandas basadas en la comunidad, las actividades de otras organizaciones gubernamentales y no-gubernamentales, y la capacidad del FS mismo. Tal como se discutiera en la Sección 1.2, existe una demanda creciente para que los FSs incluyan en sus carteras de proyectos subproyectos ambientalmente beneficiosos tales como reforestación y ecoturismo, algunas veces con una asignación predeterminada de financiamiento. Esta es actualmente la forma más importante en que las consideraciones ambientales son reflejadas en la etapa de focalización y promoción. Existen, sin embargo, otras consideraciones ambientales más dignas de ser tomadas en cuenta en esta etapa. Cuadro 2.1 Asegurando la Adecuada Focalización y Participación de los Pueblos Indígenas Es importante asegurar de una manera culturalmente sensitiva la focalización y participación de los pueblos indígenas. La comprensión de las normas culturales y las tradiciones ayuda a definir los tipos de subproyectos, así como el diseño más apropiado de subproyectos para las comunidades indígenas. La selección y el diseño cuidadosos de los subproyectos contribuyen a su vez a la sostenibilidad ambiental de las obras comunitarias. La importancia de la focalización de los grupos indígenas se ilustra en la evaluación social llevada a cabo durante la preparación del Proyecto de Desarrollo Comunitario y Reconstrucción (FONAPAZ) en Guatemala. Las comunidades afectadas por este programa que responde a la demanda son casi enteramente Mayas, con una fuerte tradición cultural de respeto por la tierra. Según la cosmología Maya, el mundo es un sitio de perfecto equilibrio donde no existen ni más ni menos recursos que los necesarios, y donde los individuos extraen de la naturaleza únicamente los recursos necesarios para asegurar su subsistencia diaria. Dada esta creencia, la producción de árboles para fines comerciales no sería un subproyecto ideal a promover para el programa de FONAPAZ. El reporte de evaluación social de FONAPAZ previno que si tales subproyectos fueran promovidos, el éxito, para ser lucrativos, "dependería del objetivo filosófico de alimentar la tierra y proteger el suelo y a La Madre Tierra, más que de la generación de utilidades". Fuente: Traa, 1997. Cuadro 2.2 Consideraciones de Género en los Fondos Sociales Existe cierta indicación de que las mujeres no son bien focalizadas en los tipos de subproyectos de los FSs (Awad 1997). Este es un aspecto importante desde un punto de vista ambiental ya que típicamente las mujeres usan los recursos naturales tanto o más que los hombres, y son la mejor fuente de información sobre el estado de esos recursos en la comunidad. Para promover el involucramiento de las mujeres en los subproyectos de los FSs se requiere una comprensión de sus preocupaciones, tradiciones y su lugar en la sociedad. La evaluación social llevada a cabo para FONAPAZ en Guatemala también ilustra la importancia de focalizar a las mujeres. A través de esa evaluación se aprendió que los subproyectos de lavanderías comunales que los funcionarios de FONAPAZ deseaban promocionar probablemente no serían exitosos. El propósito de las lavanderías era reducir la contaminación de los recursos hídricos provenientes del lavado de la ropa en los ríos y riachuelos. Sin embargo, la evaluación social descubrió los sentimientos de las mujeres hacia dicho proyecto: Pilas individuales prefabricadas serían preferibles a las comunales. Lavar la ropa en los ríos es un evento social que la mayoría de las mujeres de todas las edades gustarían preservar. Al dárseles la posibilidad de lavar la ropa en casa o en lavanderos comunales, ambos prefabricados, la respuesta fue que (a) las mujeres preferirían siempre ir al río dada la tradición de "el cortejo y el enamoramiento mientras se lava la ropa en el río"; y (b) las instalaciones individuales son preferidas sobre las comunales. Dado que los lavanderos comunales no son la respuesta en este caso, se están buscando soluciones alternativas. Se espera que la dotación de lavanderos individuales para uso casero haga la diferencia, al igual que el entrenamiento sobre los efectos en el ambiente y la salud de lavar la ropa en el río. Fuente: Traa, 1997.Focalización y Promoción Objetivo: Crear demanda en área objetivo Acciones: Focalizar con concentración en pobreza o área geográfica Focalizar según tipo de subproyecto Incrementar conciencia entre beneficiarios sobre existencia del FS, tipos de subproyectos elegibles, y procedimientos requeridos Figura 2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales Evaluación Objetivo: Pre-evaluar las propuestas Acciones: Revisar las propuestas para asegurar que cumplen los lineamientos del fondo social Revisar los aspectos técnicos de las propuestas para asegurar su viabilidad Verificar el compromiso y capacidad locales Efectuar la visita de campo Aprobación Objetivo: Seleccionar subproyectos viables para ser financiados por los FSs Acciones: Priorizar propuestas consistentes con parámetros de FSs para su financiamiento (por tipo de proyecto, necesidad comunitaria, monto de fondos disponibles) Aprobar subproyectos si se reúnen criterios técnicos (financieros, sociales, ambientales, etc.) Implementación y Supervisión Objetivo: Seleccionar a los ejecutores de subproyectos y asegurar el progreso de los subproyectos Acciones: Contratar a las partes para ejecutar los subproyectos Proveer supervisión mediante visitas de campo durante ejecución de subproyectos Monitoreo y Evaluación Seleccionar a los ejecutores de subproyectos y asegurar el progreso de los subproyectos Contratar a las partes para ejecutar los subproyectos Proveer supervisión mediante visitas de campo durante ejecución de subproyectos Formulación Objetivo: Traducir las ideas de proyectos en propuestas viables Acciones: Identificar proyectos y necesidades y prioridades comunitarias Apoyar a los beneficiarios o intermediarios tales como ONGs en la formulación de propuestas de subproyectos que cumplan necesidades comunales y los requerimientos de los FSs Figura 2.2 Proceso de Evaluación Ambiental de un Subproyecto de Fondos Sociales Formulación Objetivo: Asegurarse que los aspectos ambientales han sido considerados en las etapas preliminares del ciclo del subproyecto Acciones: Proveer asistencia técnica directamente a los formuladores del subproyecto cuando sea necesario, o dirigirles a especialistas calificados que puedan apoyarles en la formulación del subproyecto Asegurarse que los impactos y medidas de mitigación han sido considerados por los proponentes del subproyecto Focalización y Promoción Objetivo: Asegurarse que los aspectos ambientales han sido expuestos ante los beneficiarios Acciones: Educar a los beneficiarios sobre los aspectos y requerimientos ambientales de los FSs Promover proyectos ambientalmente beneficiosos Asegurar conformidad con las estrategias ambientales nacionales Evaluación Objetivo: Asegurar que los impactos ambientales han sido analizados y las medidas de mitigación apropiadas han sido diseñadas Acciones: Verificar las propuestas para categorizar los subproyectos de acuerdo al tipo de revisión ambiental que será necesaria Llevar a cabo ya sea una revisión ambiental, una evaluación ambiental limitada, o un reporte de evaluación ambiental completo, que ayudará a identificar impactos y diseñar medidas de mitigación apropiadas Aprobación Objetivo: Seleccionar para ser financiados los proyectos ambientalmente más necesarios Acciones: Una vez que los subproyectos han sido verificados y que las necesarias revisiones o evaluaciones ambientales han sido completadas, los subproyectos pueden ser aprobados si reúnen los criterios de viabilidad ambiental En algunos casos la aprobación puede ser denegada si las recomendaciones de la evaluación ambiental no han sido satisfactoriamente incorporadas dentro del diseño del subproyecto Monitoreo y Evaluación Visitas al sitio durante la ejecución y operación de subproyectos para evaluar cómo la verificación ambiental y las medidas de mitigación están siendo exitosas o han tenido éxito en la minimización de impactos Determinar si se necesitan cambios para mejorar el proceso de evaluación ambiental Reunirse con los contratistas y representantes de la comunidad para recibir retroalimentación Implementación y Supervisión · Preparar contratos conteniendo cláusulas ambientales para compañías, organizaciones, y comunidades ejecutoras de subproyectos · Llevar a cabo visitas de sitio para asegurar que los criterios ambientales y las medidas de mitigación, según requeridas en los contratos, han sido incorporadas dentro del subproyecto · Solicitar cambios al diseño de subproyectos y/o su implementación si ocurren impactos imprevistos · Aprobación requerida para emitir el pago final por la construcción del subproyecto Consistencia con las Estrategias Nacionales Una manera más indirecta pero posiblemente más importante de incorporar las consideraciones ambientales dentro de los FSs durante la etapa de focalización y promoción es asegurar que los FSs son ampliamente consistentes con las estrategias ambientales nacionales o los planes regionales del uso del suelo. En la mayoría de los FSs, no parece haber habido una intención seria para conformarse a las estrategias ambientales nacionales. Las estrategias ambientales nacionales se presentan en diferentes formas, tales como los planes nacionales de acción ambiental (PNAA) apoyados por el Banco Mundial y otros donantes, estrategias nacionales de desarrollo sostenible, etc.. (Banco Mundial, 1995; Lampietti y Subramanian, 1995). Aunque por definición los FSs son y deberían ser originados por la demanda a nivel de subproyecto, los objetivos de focalización pueden ser influenciados legítimamente por las estrategias nacionales que se han beneficiado de un proceso de consulta y participación nacional y por medio del cual se ha logrado un amplio consenso nacional. El tomar en cuenta las estrategias nacionales puede ayudar a influenciar, por ejemplo, la asignación relativa de recursos financieros a los subproyectos de agua y saneamiento o influenciar la cartera de subproyectos ambientales. Al tomar en consideración las estrategias nacionales, los fondos sociales algunas veces pueden modificar la focalización de recursos financieros para limitar geográficamente algunos tipos de inversiones. Esto puede ser deseable si las estrategias ambientales nacionales implicaran la necesidad de concentrarse en tipos particulares de desarrollo en ciertas áreas. En Nicaragua, por ejemplo, el gobierno está promocionando, con apoyo del Banco Mundial y de Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM), el Corredor Biológico del Atlántico. Este proyecto apoya una visión de planificación ambientalmente orientada del uso de la tierra para el Litoral Atlántico del país. Las áreas que son consideradas como las secciones medulares del corredor y particularmente importantes para la conservación de la biodiversidad no son, por lo tanto, apropiadas para las inversiones de los FSs que podrían propiciar migración a tales áreas. Programas de Promoción Las comunidades pobres, dada la naturaleza de su aislamiento y su propia pobreza, pueden tener pocas oportunidades para aprender acerca de los programas existentes diseñados para poder ayudarles. Por lo tanto, muchos de los FSs han establecido programas promocionales para diseminar información acerca del fondo y sus beneficiarios. Este componente es frecuentemente apoyado por la capacidad al interior del fondo de promocionar y entrenar actuando como un programa de extensión. En general, se provee a los beneficiarios con información acerca de los tipos de subproyectos, los criterios de selección y los procedimientos requeridos. La participación social en los fondos sociales ha sido explorada en detalle por los fondos sociales financiados por el Banco Mundial (Schmidt y Marc, 1995; Narayan y Ebbe, 1997). Es importante incluir las consideraciones ambientales en los programas de capacitación y extensión. El proveer entrenamiento en el incremento de la conciencia ambiental y los requerimientos ambientales de los FSs ayudará a los beneficiarios locales a apreciar mucho mejor las preocupaciones ambientales y puede ayudar a las comunidades locales a preparar mejores subproyectos de bajo impacto ambiental. Este proceso de incremento de la conciencia involucra redes de comunicación local, alcaldes, consejos gubernamentales locales, líderes indígenas, organizaciones religiosas y asociaciones cooperativas comunitarias. Muchos países tienen ONGs que operan a nivel de comunidad local, las cuales propician oportunidades para desarrollar mecanismos de diseminación eficientes. 2.3 Formulación de Subproyectos: Revisión Previa La formulación de subproyectos incluye tanto la identificación de subproyectos sujetos de financiamiento y la transformación de los conceptos de subproyectos en documentos de aplicación de subproyectos. A lo largo de los diferentes FSs y aún dentro de un mismo país, la formulación de los subproyectos puede ser llevada a cabo por una gran variedad de actores. Idealmente, uno de estos actores será una organización local de base comunitaria, aunque la asistencia es frecuentemente incrementada mediante ONGs contratadas, organizaciones gubernamentales o por el personal del FS. La etapa de formulación está diseñada para asegurar la preparación de una propuesta de subproyecto que estará esencialmente completa y lista para una pre-evaluación o una evaluación técnica hecha por el FS. Consecuentemente, es importante para el formulador efectuar una revisión previa de los impactos ambientales en este punto del ciclo del subproyecto, desarrollar si es posible diseños alternativos, sugerir medidas de mitigación e implementar planes para el monitoreo del subproyecto. La revisión ambiental previa conlleva una clasificación de las propuestas de subproyectos dentro de una o varias categorías de probables impactos ambientales, y cumple dos propósitos muy importantes. Por un lado, ayuda a identificar tempranamente en el ciclo del subproyecto aquellos subproyectos con impactos ambientales potenciales de manera que se pueda prestar la atención adecuada a la formulación de las medidas de mitigación apropiadas. Por el otro lado, una revisión previa efectiva puede identificar subproyectos que tengan o no algunas consecuencias ambientales y de esta manera pueden ser excluidos de una innecesaria y costosa revisión ambiental. Una gran variedad de categorías y procedimientos de revisión previa son posibles y están en uso. Para la mayoría de los subproyectos de los FSs recomendamos, sin embargo, cuatro posibles categorías de revisión previa, las cuales se describen más completamente en las siguientes secciones: · Ninguna evaluación ambiental adicional · Revisión ambiental (RA) · Evaluación ambiental limitada (EAL) · Reporte de evaluación ambiental (REA) El gran número de propuestas de subproyectos recibidos típicamente por los FSs exige que el proceso de revisión ambiental previa sea estandarizado hasta cierto grado, de otra forma esta parte de la evaluación podría crear embotellamientos en el procesamiento de los subproyectos. Esto es particularmente cierto para los FSs que procesan un gran número de subproyectos (por ejemplo, FONCODES en Perú aprobó 17, 208 subproyectos entre 1991 y 1995 y el proyecto TRABAJAR en Argentina, un programa de obras públicas, espera financiar 16,000 subproyectos dentro de dos años). La revisión inicial de propuestas, mediante el uso de un proceso estandarizado, puede ser realizado por personal no especializado; una formación ambientalista previa no es necesaria si los procedimientos de revisión previa son simples y claros. Es importante, sin embargo, que todas las propuestas sean sometidas a esta revisión previa y colocadas en la categoría ambiental apropiada. La revisión previa puede ser lograda mediante el uso de un listado de verificación genérico que cubra todos los tipos de subproyectos en los cuales se provea poca o ninguna información sobre subproyectos específicos. En tal listado de verificación, el tipo de subproyecto es esencialmente la base única para determinar qué clase de evaluación ambiental se requiere. La Tabla 2.1 muestra un ejemplo hipotético de tal listado de verificación. Este tipo de enfoque genérico es ciertamente valioso para eliminar rápidamente ciertos tipos de subproyectos de cualquier consideración ambiental adicional, y puede cubrir todos los subproyectos de los FSs concebibles. Tabla 2.1 Lista de Verificación de Revisión Previa Genérica Enfoque de Evaluación Ambiental Recomendado a Tipo de Subproyecto NingunoRAEALREA Nuevos Puentes y Caminos Rurales Rehabilitación de Puentes y Caminos Rurales Tratamiento de Aguas Residuales Menos de 100 personas Menos de 1,000 personas Más de 1,000 personas; sistema de tratamiento planeado o existente Más de 1,000 personas; ningún sistema de tratamiento Dotación de Agua Potable Menos de 100 personas Más de 1,000 personas; poca o no posibilidad contaminación acuífera Más de 1,000 personas; posibilidad de contaminación acuífera Escuelas, Centros Comerciales, etc.. Rehabilitación menor Rehabilitación con construcción mayor/eliminación de desechos Nuevas construcciones Centros de Salud Rehabilitación Nuevas construcciones Letrinas Menos de 100 personas Más de 100 personas Mataderos y Mercados Subproyectos de Irrigación en Pequeña Escala Rehabilitación; no construcción de nuevos canales Construcción de nuevos canales Sistemas de Dotación de Energía Eléctrica Eliminación de Desechos Sólidos No construcción de nuevas instalaciones de desechos sólidos Construcción de nuevas instalaciones de desechos sólidos Pequeñas Obras Comunitarias (aceras, puentes peatonales, etc.) Forestación/Reforestación Menos de 100 hectáreas Más de 100 hectáreas Areas Protegidas/Parques No construcción de infraestructura Construcción de nueva infraestructura Subproyectos de Ecoturismo No construcción de infraestructura Construcción de nueva infraestructura Estufas Mejoradas Construcción de Pequeños Centros de Producción Animal (fincas piscícolas, etc..) Barreras de Protección de Inundaciones Sólo rehabilitación de barreras existentes Construcción de nuevas barreras Fortalecimiento Institucional y Desarrollo Comunitario a. RA = Revisión Ambiental. EAL= Evaluación Ambiental Limitada. REA = Reporte de Evaluación Ambiental. Los instrumentos de EA sugeridos son únicamente recomendaciones; ciertas circunstancias especiales en un subproyecto pueden imponer el uso de un instrumento más estricto, pero probablemente nunca sería apropiado para "degradar" el instrumento o enfoque de EA recomendado. 2.4 Formulación de los Subproyectos: Evaluación de Impacto El proceso de revisión previa conduce a tomar la decisión sobre el nivel apropiado de evaluación ambiental para el subproyecto. Las cuatro categorías recomendadas mencionadas en la sección anterior --ninguna revisión, revisión ambiental, evaluación ambiental limitada, y reporte de evaluación ambiental-- se explican en mayor detalle más abajo. En esta etapa en la formulación del subproyecto se necesita considerar los siguientes aspectos: evaluación de los posibles impactos, consideración de alternativas, medidas de mitigación, y arreglos de supervisión y monitoreo. Una variedad de herramientas pueden ser usadas para considerar estos aspectos, incluyendo matrices, listados de verificación y reportes. Más abajo también hacemos algunas recomendaciones sobre las herramientas más apropiadas para cada nivel de análisis; otras propuestas y ejemplos estarán disponibles en la versión electrónica de este reporte. Los FSs han evaluado de diversas maneras la relativa significancia de los impactos ambientales. Algunos usan solamente la indicación de la presencia/ausencia de impactos y otros usan una indicación del grado del impacto (moderado, significativo, altamente significativo). Algunos FSs han desarrollado enfoques numéricos altamente complejos para cuantificar los impactos; generalmente pensamos que tales enfoques no son prácticos para los FSs. Finalmente, la determinación del grado de impacto es subjetiva, y es importante que el sistema sea simple y fácil de usar. Todos los análisis de evaluación ambiental deberían preocuparse por la identificación de las medidas de mitigación: acciones factibles y costo-efectivas que puedan reducir los impactos ambientales y sociales negativos. La evaluación de impacto debería proveer detalles sobre las medidas propuestas para cada subproyecto y cómo tales medidas serán implementadas y financiadas. El análisis de costo de las medidas de mitigación es crítico para las actividades de preparación presupuestaria de los costos del subproyecto. Revisión Ambiental (RA) La revisión ambiental se refiere a los niveles más simples de evaluación ambiental. Para la mayoría de los FSs, una RA será suficiente para la mayoría de los subproyectos. Generalmente no se requiere de una experiencia ambiental sofisticada y puede ser adecuadamente completada por la organización proponente. Una revisión ambiental debería ir más allá de lo que se requiere en la etapa de revisión previa mediante el requerimiento del uso de un listado de verificación (Tabla 2.2) para hacer frente a la clase general de impactos que el proyecto en cuestión pueda presentar. La RA debería conducir a una serie de medidas de mitigación que deberán ser específicas al tipo de subproyecto en consideración pero no necesariamente al subproyecto individual. Unicamente un listado de verificación genérico para todos los tipos de subproyectos es necesario al nivel de la RA. El FS debería, sin embargo, preparar el material de apoyo que defina los impactos típicos y las medidas de mitigación para cada tipo de subproyecto (ver las tablas representativas proporcionadas en este reporte). Evaluación Ambiental Limitada (EAL) La Evaluación Ambiental Limitada se requiere para los subproyectos considerados con probabilidad de presentar algunos impactos ambientales que necesitan ser revisados por especialista ambiental. Un formato de EAL deberá ser específico al tipo de subproyecto, y las medidas de mitigación recomendadas por el especialista deberían ser incorporadas en la etapa de diseño. La Tabla 2.3 provee un ejemplo para una clase de subproyecto. Tabla 2.2 Ejemplo de una Lista de Verificación de Revisión Ambiental (RA) Genérica Tipo de Impacto Esperado Descripción del ImpactoMedida de Mitigación Propuesta AMBIENTE FISICO Aumento en la erosión del suelo? Aumento en carga de sedimentación dentro de las aguas recibidas? Probabilidad de contaminación de las aguas superficiales o las subterráneas? Polvo excesivo o ruido durante la construcción? AMBIENTE BIOLOGICO Remoción o alteración de la vegetación natural? Subproyecto en zona primaria o de amortiguamiento de un área protegida? Alteración o molestia de animales o cualquier hábitat animal localmente importante? AMBIENTE SOCIAL Degradación estética de un paisaje? Degradación o molestia de un sitio histórico o cultural? Transporte o uso de sustancias tóxicas que imponen un riesgo a la salud humana? Reasentamiento involuntario de individuos o familias? Pérdidas económicas impuestas a individuos o familias debido al subproyecto? 2.3 Forma de EvaluaciOn Ambiental Limitada (EAL): Ejemplo para los Subproyectos de DotaciOn de Agua Potable Por favor use descripciones cortas al responder a lo siguiente: 1.0 Descripción General del Subproyecto 1.1 Objetivo del Subproyecto Situación actual de la comunidad respecto a agua potable, problemas relacionados y beneficiarios esperados. 1.2 Fases de la Construcción o Componentes del Subproyecto Limpieza del área fuente, remoción de la vegetación alrededor del área fuente, excavación de pozos, etc. 1.3 Alternativas Rechazadas por los Presentadores del Subproyecto Inicialmente se considero XXX pero se rechazó debido a la condición inestable de los suelos. 2.0 Descripción de la Situación de Base del Ambiente Afectado 2.1 Descripción del Ambiente Físico-Químico Agua Características cualitativas de las fuentes de agua, calidad, usos, necesidad de protección sanitaria, accesibilidad por humanos y animales, protección de las fuentes de agua contra la contaminación. Aire Características de las corrientes de vientos, presencia o ausencia de polvo. Suelos Grados de pendientes, usos de los suelos, estabilidad, permeabilidad, señales de erosión. 2.2 Descripción del Ambiente Biológico Flora Tipo de vegetación de cobertura en el área propuesta. Hábitats y Comunidades Bosques, áreas naturales o protegidas, refugios de vida silvestre. 2.3 Descripción del Ambiente Socioeconómico Aspectos Históricos Localización de cementerios, ruinas arqueológicas, sitios históricos y culturales. Aspectos Estéticos Características del campo, vistas. Aspectos de Salud Pública Mortalidad y morbilidad asociadas al consumo de agua, presencia de lodo, eliminación de aguas jabonosas, etc. Infraestructura Acceso a la fuente de dotación, plantas, tanques, actividades económicas principales, sistemas de drenaje en la comunidad. 3.0 Identificación de Impactos Ambientales Negativos 3.1 Impactos sobre el Ambiente Físico-Químico Agua Sobre-explotación de las fuentes de agua, aguas estancadas, etc. Aire Creación de polvo, ruido. Suelos Erosión, etc.. 3.2 Impactos sobre el Ambiente Biológico Flora Impactos sobre los árboles o la vegetación Hábitats y Comunidades Impactos sobre áreas naturales, áreas protegidas o refugios de vida silvestre. 3.3 Impactos sobre el Ambiente Socioeconómico Aspectos Históricos Impactos sobre monumentos y ruinas arqueológicas, etc. Aspectos Estéticos Alteración del campo, vistas, etc. Aspectos de Salud Pública Riesgos a la salud provenientes de la formación de áreas de retención de agua, etc. Infraestructura Impactos sobre los sistemas de drenaje, etc. 4.0 Medidas de Mitigación Impacto Descripción del impacto. Medidas de Mitigación Tendría por lo general una o más páginas con detalles sobre las medidas de mitigación propuestas, incluyendo costos y recomendaciones para la supervisión y el monitoreo. Frecuentemente el especialista ambiental visitará el sitio propuesto para evaluar las condiciones de base y los impactos potenciales específicos al sitio. Para aquellos subproyectos que requieren una EAL será importante monitorear el trabajo, tanto durante la construcción como durante la operación, para asegurarse que las medidas de mitigación son implementadas y que no ocurran impactos negativos imprevistos. Reporte de Evaluación Ambiental (Reporte de EA) Un reporte de EA puede ser requerido en el caso de ocurran impactos directos o indirectos; tal subproyecto estará generalmente sujeto a los requerimientos nacionales para EA. Los proyectos de los fondos sociales raramente necesitan una revisión ambiental completa; normalmente a un subproyecto requiriendo este tipo de análisis ambiental el FS le negaría el financiamiento. Los subproyectos con mayor probabilidad de requerir un reporte de EA incluyen subproyectos de irrigación a gran escala, micro-represas, nuevos caminos y subproyectos en hábitats naturales críticos o en áreas protegidas. Un reporte de EA requiere la participación de un experto ambientalista altamente calificado, o un grupo de expertos, y usualmente toma algún tiempo para ser completado. Se pueden producir varias visitas al sitio, requerir la planeación de medidas específicas para el subproyecto y el desarrollo de un plan de supervisión y monitoreo detallado. El desarrollo de los términos de referencia (TdR) del especialista ambiental es crítico, y es muy probable que requieran ser escritos por otro especialista ambiental. El estudio mismo sería probablemente contratado por fuera e implementado por un tercero, con la participación integral del ministerio de línea relevante como parte del estudio. 2.5 Pre-evaluación y Aprobación de las Propuestas de Subproyectos Pre-evaluación de los Subproyectos Una vez que una propuesta ha sido formulada debe ser remitida a la oficina administrativa respectiva del FS para su pre-evaluación. El proceso de pre-evaluación inicia con un examen de la elegibilidad del subproyecto de acuerdo a los lineamientos operacionales del FS. Un requerimiento crítico es que el subproyecto se beneficie del compromiso de la comunidad en términos de co-inversión o de contribuciones en especie. En algunos casos, dependiendo del tipo de subproyecto, información sobre la factibilidad técnica puede ser requerida de otros especialistas (por ejemplo, sistemas de dotación de agua) o de otras autoridades gubernamentales. En muchos casos, particularmente en subproyectos más complejos, el personal del fondo efectúa visitas de campo y remite un reporte como parte del proceso de pre-evaluación. Cuando se requieren estudios técnicos o de prefactibilidad adicionales, el FS usualmente cuenta con los recursos financieros para encargar estos estudios. La evaluación ambiental de subproyectos debería idealmente haber sido llevada a cabo durante la formulación del subproyecto de manera que el especialista ambiental del FS simplemente revise los documentos de la EA (decisión sobre la revisión previa, listados de verificación, estudios, etc.) y determine si las medidas ambientales sugeridas son apropiadas. Típicamente, sin embargo, la calidad del análisis ambiental durante la formulación del subproyecto es tal que el experto ambientalista del FS tiene que hacer mucho del análisis requerido o regresar la propuesta al formulador con orientaciones específicas sobre cómo llevar a cabo una evaluación ambiental satisfactoria. Donde se predigan impactos significativos y se haga obligatoria una visita de campo, puede ser apropiado contratar a un consultor para realizar una evaluación ambiental más detallada. En el caso de problemas significativos obvios, no se debería permitir que la propuesta pase a través de la etapa de evaluación en el ciclo del subproyecto hasta que estos problemas sean adecuadamente considerados. Aprobación de los Subproyectos El ciclo típico de un subproyecto de FS usualmente admite tres resultados finales posibles producto de la etapa de pre-evaluación: aceptación, solicitud de reformulación o rechazo. La decisión de si el subproyecto se aprueba debe estar basada en un amplio espectro de criterios determinados por el FS para permitir de la mejor forma el cumplimiento de su mandato como mecanismo financiero de reducción de la pobreza. Estos criterios incluirán elementos no técnicos tales como la conformación con los lineamientos de focalización y evaluación del apoyo y compromisos comunitarios. Típicamente en esta etapa existe poca consideración de la factibilidad ambiental, por lo tanto es importante considerar adecuadamente estos aspectos durante la formulación y pre-evaluación del subproyecto. Sin embargo, la obligatoriedad de evaluar los aspectos ambientales del subproyecto en la etapa de aprobación crea un importante control sobre la calidad del trabajo de la unidad de evaluación del proyecto; por tanto, los FSs deberían asegurar la capacidad mínima para la revisión ambiental en la etapa de aprobación del proyecto. Recomendamos que la gerencia de los FSs lleve a cabo e incluya una evaluación explícita de los subproyectos que han sido objeto de un reporte de EA, y que hagan un muestreo de los subproyectos a nivel de una EAL o su equivalente. 2.6 Implementación de los Subproyectos Bajo aprobación, y dependiendo del FS, varias acciones administrativas son requeridas para la revisión gerencial, los compromisos financieros, la contratación y la asignación de recursos financieros. También se hacen arreglos para que los contratos sean preparados y firmados por las partes apropiadas y para que los acuerdos de financiamiento sean firmados con las agencias de implementación o representantes de los beneficiarios. Los acuerdos de implementación pueden ser hechos con varias contrapartes. Los procedimientos para adquisición, desembolsos, reporte y necesidad del mantenimiento de cuentas se vuelven obligatorios. La agencia de implementación es la entidad legalmente facultada con la tarea de la ejecución de los subproyectos. Estos pueden incluir comités de gerencia de subproyectos que representan a la comunidad beneficiaria, organizaciones voluntarias, contratistas privados u organizaciones locales gubernamentales. En este componente se deben incluir los acuerdos y procedimientos para el mantenimiento de los activos creados por los fondos, y las responsabilidades y acuerdos para cubrir los costos recurrentes. La mayoría de los acuerdos referentes a la construcción, implementación y monitoreo están contenidos en un contrato legal firmado entre el FS y la agencia de implementación. Es crítico que los resultados de los procesos de EA previos (especialmente las medidas de mitigación, especificaciones de diseño, planes de supervisión y arreglos de monitoreo) estén plenamente incorporados dentro del contrato legal. Adicionalmente a las medidas especiales que puede ser necesario incluir en el contrato, la mayoría de los FSs encontrarán ventajoso el preparar una serie estandarizada de cláusulas ambientales a ser incluidas en cada contrato. De ser necesario, estas podrían ser preparadas individualmente para diferentes categorías de subproyectos. 2.7 Monitoreo y Evaluación Ambiental Monitoreo es la medición sistemática del desempeño de un subproyecto; es parte del proceso general de supervisión de un subproyecto. En este documento nos referiremos únicamente al monitoreo ambiental; esto es, la revisión de los impactos ambientales de un subproyecto y qué tan bien las medidas de mitigación están siendo implementadas durante la construcción. La evaluación, según se define en este documento, se refiere a la revisión ex-post sobre qué tan bien se ha prestado atención a las consideraciones ambientales de un proyecto una vez que éste se encuentra en operación. Monitoreo de Subproyectos El monitoreo usualmente implicará visitas de campo. Para los propósitos de los objetivos ambientales es importante determinar si las medidas de mitigación están siendo debidamente implementadas, que las medidas ambientales contractuales están siendo respetadas, que la construcción se está ejecutando conforme a los estándares de diseño acordados y que ningún tipo de impactos negativos imprevistos están ocurriendo como resultado de la ejecución del subproyecto. El monitoreo ha sido separado de la implementación en el Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales mostrado en la Figura 2.1, sin embargo el proceso de monitoreo empieza con la supervisión de la implementación. De hecho, la gran mayoría de actividades de monitoreo pueden ocurrir durante esa parte del ciclo del subproyecto. Las medidas de mitigación ambiental y los requerimientos específicos de monitoreo deberían ser determinados o al menos delineados durante la formulación del subproyecto y finalizado durante la evaluación del mismo. Es muy común, sin embargo, que exista una brecha entre lo que son las medidas de mitigación propuestas y lo que realmente se lleva a cabo en el campo. Por tanto, es importante que los requerimientos de monitoreo sean reflejados adecuadamente en las obligaciones contractuales, y que las sanciones por incumplimiento con las medidas de mitigación se establezcan por escrito en tales contractos (ver Wiens y Guadagni, 1996; Banco Mundial, 1997). Un formato estandarizado debería ser desarrollado por el FS para facilitar el monitoreo ambiental. Este formato/reporte debe ser completado simultáneamente durante el ciclo de reporte del subproyecto del FS y ser remitido a los especialistas ambientales respectivos o a la unidad de supervisión. Para efectos de monitoreo es importante disponer de cierta capacidad ambiental dentro del FS al nivel de implementación del proyecto (usualmente mediante una unidad ambiental). El trabajo de monitoreo también puede ser hecho mediante la subcontratación de especialistas externos. Los ministerios o departamentos gubernamentales pueden también, en ciertos casos, jugar un papel en el monitoreo de esas actividades. Aún más, la comunidad puede haber hecho arreglos para que una o más personas sean responsables por el monitoreo del desempeño de un subproyecto durante su operación y de asegurar que no habrá impactos negativos producto del subproyecto. Por ejemplo, en los proyectos de agua potable, al menos un miembro de la comunidad, quizá seleccionado rotacionalmente, debería ser responsable de asegurarse que los depósitos de agua se encuentran adecuadamente protegidos. Este individuo debería, en lo posible, ser entrenado en el desempeño de examenes básicos de la calidad del agua. Este compromiso comunitario es crítico para la sostenibilidad global del subproyecto, y particularmente para la solidez ambiental del trabajo. Evaluación de Subproyectos Tal como se define aquí, la evaluación de subproyectos se refiere a la revisión ex-post de un proyecto determinado si éste ha cumplido con sus objetivos establecidos. Desde una perspectiva ambiental, se fija al final en los impactos ambientales negativos (lo cual es el resultado de qué tan bien se minimizaron los impactos esperados y cómo se les manejó) y en los beneficios ambientales positivos. Se lograron a cabalidad los beneficios esperados? Dos tipos de evaluación son de interés: la evaluación de subproyectos individuales y la evaluación de una cartera completa. La mayoría de los FS incluyen visitas a los sitios por funcionarios del fondo como parte del proceso de evaluación. Una vez finalizado cada subproyecto, se emite un reporte final. El seguimiento se dirige a dos elementos importantes: el estado físico de los subproyectos y el grado de uso y satisfacción de los beneficiarios con el subproyecto. Desde una perspectiva social y ambiental, el proceso de evaluación debe también enfocarse al éxito o fracaso de los subproyectos en términos de cómo se minimizaron los impactos ambientales que eran conocidos, y evaluar la significancia de los impactos no previstos o inesperados. Si los problemas son identificados, el reporte de evaluación debería ayudar a los beneficiarios a resolver el problema. El proceso de evaluación debería también estar diseñado para promover cambios en las etapas de focalización y promoción, y posiblemente sugerir cambios en otras áreas institucionales. Además del monitoreo y la evaluación tradicionales requeridos de los subproyectos, los gerentes de los fondos sociales deberían considerar el llevar a cabo una revisión ambiental de toda la cartera de los subproyectos. Idealmente, deberían haber revisiones anuales efectuadas por un especialista ambiental interno. Más aún, el Banco recomienda que se efectúe una evaluación independiente por experto ambiental externo cada dos o tres años. Esta revisión independiente puede efectuarse en conjunto con las misiones de revisión de medio término del Banco Mundial. 3. Aspectos Gerenciales Las secciones anteriores proporcionaron la comprensión sobre los elementos técnicos del proceso de evaluación ambiental, sin embargo, aún los mejores procedimientos pueden ser inefectivos si no se cuenta con una estructura gerencial bien diseñada. Los aspectos a tratar en este capítulo incluyen la importancia de la comprensión sobre el proceso de EA en el contexto nacional, y otros elementos esenciales relacionados a la estructura institucional, la dotación de personal y la capacitación y el entrenamiento. 3.1 Consideración de el Contexto Nacional La situación general del desarrollo de la legislación y regulaciones nacionales relacionadas a los requerimientos de EA es altamente variable. En algunos países se ha establecido una legislación y procedimientos comprensivos para el desarrollo de los subproyectos, incluyendo aquellos de infraestructura a pequeña escala. En todos los casos, el FS debe operar dentro del contexto de la capacidad legislativa y técnica de evaluación ambiental preexistente en el país. Este contexto debe ser cuidadosamente evaluado y considerado al establecer o evaluar el proceso de EA de un FS. En la mayoría de los países de América Latina y el Caribe existe la tendencia de mantener un rol normativo en el ministerio o la institución responsable por la EA y de delegar la responsabilidad de llevar a cabo la EA a las instituciones sectoriales gubernamentales (ministerio de transporte, ministerio de energía, etc..). En pocos casos, como en Nicaragua, el FS ha negociado formalmente un entendimiento con el ministerio del ambiente definiendo sus responsabilidades respectivas. Esto es algo altamente recomendable. Se puede delegar autoridad al FS para efectuar la EA requerida, o se le puede requerir que lo haga en cooperación con otra agencia gubernamental ambiental reguladora. En muchos países, los procedimientos y acuerdos que han sido establecidos entre el FS y otras agencias gubernamentales para proporcionar apoyo técnico para las evaluaciones ambientales han sido poco satisfactorios. Esto ha sido debido en parte a la carga de trabajo de las entidades gubernamentales que carecen de la asignación de personal suficiente para apoyar en el proceso de evaluación de los proyectos del FS. Más aún, el personal capacitado de las unidades ambientales en las oficinas sectoriales de los ministerios más grandes no cuentan con la capacidad de transformar prácticamente las técnicas de evaluación ambiental de los subproyectos a mayor escala hacia los de infraestructura rural de menor escala y otros tipos de subproyectos de los fondos sociales. En la mayoría de los países, aún y cuando existe una capacidad de EA sustantiva, se ha prestado menor atención a los impactos relativamente menores asociados con los subproyectos del FS. Por tanto, los FSs necesitarán iniciar sus propios procedimientos y estándares. Esto debería ser coordinado muy de cerca con el ministerio del ambiente para asegurar consistencia entre los ministerios sectoriales y permitir una difusión más rápida de la información sobre mejores prácticas. De hecho, en la mayoría de los países que cuentan con fondos sociales, no existen iniciativas o políticas para evaluación ambiental de subproyectos de infraestructura rural a pequeña escala. Otra consideración importante es que con el cambio a políticas gubernamentales descentralizadas a través de la región, estos subproyectos están adquiriendo la responsabilidad administrativa de los gobiernos locales. Por tanto, los gobiernos locales deben asumir mayor responsabilidad por la vigilancia directa de estos subproyectos. En realidad, los gobiernos locales frecuentemente no tienen la capacidad técnica para proveer tales servicios. 3.2 Codificación de Procedimientos Todos los FSs han desarrollado manuales operativos comprensivos. En el caso de los proyecto financiados por el Banco Mundial, la formulación de un manual operativo es invariablemente un requerimiento para los desembolsos hechos bajo el subproyecto. Para estar de acuerdo sobre la importancia que ésto merece, el proceso de revisión ambiental debe ser incorporado dentro del manual operativo. El manual operativo debería incluir una explicación sobre las diferentes etapas del ciclo de los subproyectos en las cuales las consideraciones ambientales necesitan ser incorporadas. Listados de verificación y matrices deberían ser incluidos como anexos. 3.3 Consideraciones Institucionales y de Dotación de Personal para la Función Ambiental Una gran variedad de arreglos institucionales son posibles para la función ambiental dentro de un FS. Se debe decidir el crear la capacidad ambiental en las unidades relevantes, o más comúnmente, concentrar la responsabilidad en una unidad ambiental separada (o individual). Aún y cuando se ha tomado la decisión de crear una unidad ambiental siempre habrá una dosis de incertidumbre sobre si la unidad debería estar cercanamente asociada con una de las unidades técnicas del FS (frecuentemente la unidad de evaluación), si debería estar situada a un nivel más alto como la oficina del director ejecutivo, o asociada a la unidad de calidad de proyectos. Frecuentemente, habrá una tendencia a colocar el proceso de revisión ambiental dentro de una unidad independiente y solitaria (o una unidad individual aislada) separada del flujo de operaciones del FS. Una preocupación muy común expresada por aquellos trabajando dentro de tal estructura es que esta unidad administrativa y de toma de decisiones disminuye el papel y la efectividad de los especialistas ambientales o de las unidades ambientales. Usualmente surge conflicto sobre desacuerdos de que el proceso de revisión ambiental es ignorado o que se incluye como parte del ciclo de subproyecto de una manera inefectiva. Esto puede promover la percepción de que la revisión ambiental es un obstáculo más que vencer en el procesamiento del subproyecto, en vez de ser visto como un componente integral de la evaluación técnica de la propuesta y como un elemento crítico para la sostenibilidad del proyecto. Ninguna solución individual será apropiada para todos los FSs, y la respuesta óptima estará frecuentemente en función de consideraciones institucionales internas muy complejas. Sin embargo, unas cuantas observaciones generales pueden ser útiles al considerar este problema. A diferencia de la mayoría de aspectos de la operación de los FSs, la función ambiental necesita ser tomada en cuenta en casi todos los niveles operacionales. El conocimiento técnico requerido para esta función está generalmente pobremente representado en los FSs, que usualmente cuentan en su mayoría con personal administrativo, de adquisiciones, o ingenieros especialistas. Estos dos puntos se convierten en argumentos fuertes en favor de una unidad ambiental que no está atada a una unidad operacional única y que se posiciona a un nivel alto dentro de la jerarquía institucional para ser capaz de intervenir efectivamente a lo largo del FS. Una unidad ligada a la oficina del director es frecuentemente una buena solución; sin embargo, el director (o el gerente) del FS debe apoyar fuertemente este acuerdo para que sea efectivo. Una unidad centralizada aún requiere una fuerte comprensión de los aspectos ambientales en cada una de las unidades operacionales (formulación de subproyectos, evaluación, etc.) y por lo tanto habrá necesidad de un programa de capacitación interno para el FS. Debido a limitaciones de personal y recursos, será raro dotar a una unidad ambiental con más de una o dos personas, y en un FS más pequeño puede incluso justificarse que esta posición sea cubierta a tiempo parcial por un consultor o un miembro apropiadamente entrenado de personal del FS. Algunos de los FSs tienen una unidad ambiental especial (por ejemplo, Honduras, El Salvador y Nicaragua) y otros han contratado uno o varios especialistas ambientales bajo contrato (como en Panamá). En muchos casos, los costos de operación de una unidad ambiental no fueron considerados en la planificación y diseño inicial de los FSs. Y dado que la mayoría de los FSs se están moviendo a su segunda o tercera fases, sus financiadores están reconsiderando esta situación y están dispuestos a asignar el financiamiento adicional para el establecimiento, dotación de equipo e implementación de esta unidades. 3.4 Capacitación del Personal La capacitación ambiental de los FSs debería concentrarse en tres tipos de audiencias objetivo: el personal del FS, los beneficiarios y las agencias de ejecución. La capacitación para el personal del FS La creación de una mejor apreciación del proceso de evaluación ambiental en los FSs es siempre de vital importancia. Existe una importante necesidad de la capacitación en la creación de conciencia ambiental para todo el personal, y de una capacitación más específica para aquellos individuos que tienen que ver con los aspectos ambientales directamente. El educar al personal del FS requiere de un esfuerzo especial para transmitir el mensaje de la necesidad de una mejor planificación ambiental de manera que el personal comprenda cómo estos aspectos se relacionan a sus tareas y responsabilidades actuales. Esta enseñanza debe darse a la par de una sólida apreciación de los flujos actuales de trabajo dentro del fondo. Tal sensibilización debe iniciar al nivel más alto, el del personal de la alta gerencia del fondo social. La experiencia muestra que este tipo de personal responde mejor al entrenamiento y de una manera más concentrada. En aquellos fondos que cuentan con oficinas regionales descentralizadas, debería haber también la necesidad de concentrarse en un entrenamiento regional para integrar al personal central administrativo y técnico con sus contrapartes en el campo. Entrenamiento de los Beneficiarios y de las Agencias de Ejecución El entrenamiento de los beneficiarios puede hacer la diferencia entre subproyectos que funcionan muy bien y que son auto-sostenibles y aquellos que palidecen por el desuso y la falta de reparación. Se debería ofrecer talleres de un día para juntar a los oficiales y el personal local gubernamentales, a los líderes comunitarios, a los representantes de las ONGs y a los contratistas. El énfasis debería estar en los aspectos ambientales relacionados a mejorar la formulación y diseño de los subproyectos a los niveles administrativos y técnicos locales. Se recomienda el uso de subproyectos actuales para lograr una mejor comprensión de tales aspectos. Ver también el Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 5, Public Involvement in Environmental Assessment: Requirements, Opportunities and Issues" (1993). La mayor parte del trabajo de los subproyectos de los FSs se implementa mediante contratos al sector privado. Contratistas, compañías de construcción y empresas locales han aprendido a trabajar con los lineamientos y requerimientos de los FSs. Hay, sin embargo, amplia oportunidad de proveer entrenamiento adicional a estas audiencias en la forma de talleres y manuales sobre evaluación ambiental. Los equipos de entrenamiento, trabajando junto a la unidad ambiental del FS, pueden dirigir sesiones que duren uno o dos días en cada una de las regiones del país. Los participantes podrían ganar una mejor comprensión de los aspectos relacionados a las consideraciones ambientales y de salud pública de la planificación, diseño e implementación de los subproyectos. Estos talleres deberían focalizar municipalidades, operaciones de construcción del sector privado, ONGs y otros actores relevantes. Un equipo de entrenamiento viable podría consistir de un especialista ambiental con mucha experiencia y familiarizado con aspectos de evaluación ambiental en pequeños subproyectos de infraestructura, un ingeniero civil experimentado familiarizado con la forma en que los subproyectos de los fondos de inversión son administrados e implementados, y un facilitador de reuniones responsable de la planificación de los aspectos logísticos y de facilitación. En algunas situaciones el equipo de entrenamiento podría también incluir un antropólogo u otros cientistas sociales familiarizados con la estructura de la comunidad, la organización y normas culturales de los grupos objetivos. Esto ha probado ser particularmente valioso en la preparación del Proyecto de Desarrollo Comunitario y Reconstrucción (FONAPAZ) en Guatemala, donde las comunidades afectadas son casi completamente indígenas. La comprensión de las normas culturales locales ayuda mucho a centrar el diseño del proceso de evaluación ambiental. La manera en que el entrenamiento toma lugar puede diferir de un país a otro y de grupo objetivo a grupo objetivo, y la forma más apropiada de efectuar el entrenamiento debería ser cuidadosamente determinada por el personal del FS. En muchos casos, los talleres serán necesarios; en otros, panfletos, manuales y otros materiales escritos pueden ser suficientes. Frecuentemente, un taller interactivo que incluya práctica en el sitio será lo más valioso, particularmente cuando se trabaje con los beneficiarios. Es esencial que los beneficiarios apropiados, tales como las mujeres, reciban entrenamiento. Un foro abierto, o una asamblea de cabildo abierto, pueden ser necesarios como parte de las actividades de entrenamiento o al tratar de definir el método ideal de comunicación. Bibliografía Argentina, Fondo Participativo de Inversión Social (FOPAR). 1997. 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